优先购买权的行使机制研究

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1、学校代码：10276学号：151070303EastChinaUniversityofPoliticalScienceandLaw硕士学位论文MASTER‛STHESIS论文题目：优先购买权的行使机制研究姓名欧阳珍妮学科、专业经济法学（全日制）研究方向商法指导教师顾功耘教授论文提交日期2018年4月15日优先购买权的行使机制研究（摘要）专业：经济法学（全日制）研究方向：商法作者姓名：欧阳珍妮指导教师：顾功耘教授有限责任公司成立的基础在于股东对公司的投入的资本，其股东往往是公司的生产经营者，直接参与公司的经营决策，因此有限

2、责任公司的所有权与经营权紧密地结合，使其兼具资合性和人合性的特征。为保护有限责任公司的人合属性，《公司法》赋予有限责任公司相较于股份有限公司更多的私法自治权，同时，在有限责任公司股东对股东以外的人转让公司股权时，设置了一定的限制程序，以避免外部受让方通过受让公司股权的方式随意进入公司，对有限责任公司的人合性造成破坏。优先购买权作为股东的一种权利，应当从《公司法》七十一条第三款进行狭义的理解，而非把整个七十一条作为优先购买权的条款，七十一条其实涵盖了有限责任公司对外股权转让的同意权规则和优先购买权规则。《公司法》作为保障公

3、司运营的基本法，承担着多种利益关系的平衡。与有限责任公司的人合属性密切相关的内部其他股东利益只是《公司法》保障的利益主体之一，除此之外，因股权对外转让过程而涉及的外部受让方及转让股东的利益同样也是《公司法》保护的对象。《公司法》在限制有限责任公司股权对外转让的过程中，设置了同意权规则及优先购买权规则，其目的系在维护公司人合性、保障股东股权转让自由及维护外部受让方利益之间达成某种平衡。在优先购买权行使过程中，与之密切相关的规则是内部股东的同意权规则，同意权规则一直以来都作为优先购买权的前提之一。学术界既存在保留同意权取消优

4、先购买权的观点，也存在取消同意权保留优先购买权的观点。但是，同意权1及优先购买权在利益平衡机制中所发挥的作用具有不可替代性。但是作为狭义优先购买权行使的前提，同意权仍存在部分操作问题需要进一步讨论。2017年8月，最高人民法院发布《司法解释四》，其中共有七个条文涉及优先购买权规则，通过上述七个条文，最高人民法院对学术界中颇有争议的讨论及司法实践中的难点作了进一步规定的同时，也进行了一定的规则创新，但是优先购买权中的部分问题仍有待进一步讨论和观望。有鉴于此，本文通过分析优先购买权与限制股权对外转让之间的关系，厘清优先购买权

5、的逻辑前提。同时明确同意权设置的正当性，并进一步讨论同意权行使过程中的问题。同时，本文对优先购买权行使过程中可能遇到的具体问题进行分析探讨并试图提出解决方案。本文除导言和结语外，主要从以下几个部分进行阐述：第一章主要对限制股权对外转让与优先购买权之间的关系进行厘清，分析有限责任公司限制股权对外转让的原因是由于其人合属性，但是该等人合属性应当是相对的，不应当忽视有限责任公司成立的前提为资合性。接着，进一步分析限制股权对外转让的形式及内容，明确《公司法》对股权转让的限制应当是区分对内及对外两种不同情形的，同时，引入同意权与优

6、先购买权制度介绍及各国立法例。第二节从优先购买权的逻辑前提——即维护人合性出发，并论述“有限度”的人合性，明确优先购买权制度有利于实现人合性和股权转让自由之间的利益衡平。第二章对与优先购买权联系紧密的同意权进行分析，从对条文的解读出发，提出应当从狭义上理解优先购买权，认为限制有限责任公司对外转让股权主要通过同意权规则和优先购买权规则来实现。在本章中将明确优先购买权行使的前提——同意权规则的正当性，并对同意权行使过程中的具体问题进行分析，包括对同意权行使的程序及内容做详细的分析，提出完善同意权制度的建议。第三章主要对优先购

7、买权行使过程中的合同效力相关问题进行分析。首先，本章主要从优先购买权的性质入手，总结学术界对于优先购买权性质认定的各种学说，分析其主要观点，在介绍基本学说后，集中讨论并评述请求权和形成权这两种学说的合理性，同时以请求权性质为出发点判断《司法解释四》中相关规定是否合理。其次，在明确了优先购买权制度之后，从性质出发，讨论股权对外转2让中涉及的与外部受让方及内部其他股东形成的合同的效力，并进一步讨论合同效力判断与股权变动结果的关系，得出合同效力应与股权变动进行区分。最后，基于请求权学说，笔者认为《司法解释四》反悔权规则的确立对

8、于合同效力没有直接的影响，但是该规则与请求权学说保持一致，因此对反悔权规则进行阐述及分析，论述该规则设立的现实需求及意义，并分析其在未来实践中可能产生的问题，并试图提出建议。第四章主要对优先购买权行使过程中的同等条件相关问题进行分析。首先，本章从优先购买权行使中的利益冲突出发，分析股权对外转让可能涉及的各方利益冲突，