保荐代表人-财务顾问业务的信息披露

《保荐代表人-财务顾问业务的信息披露》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、财务顾问业务的信息披露一、判断题1、未经中国证券业协会核准，任何单位和个人均不得从事上市公司并购重组财务顾问业务。（）2、证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，必须具有3年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，口最近3年每年财务顾问业务收入不低于200万元。（）3、财务顾问接受委托的，应当指定2名财务顾问主办人负责，同时，可以安排1名项目协办人参与。（）4、收购人公告要约收购报告书摘要后［周内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证监会提出的反馈意见。（）5、财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾

2、问和委托人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会报告。（）6、财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于5年。（）7、上市公司利润实现数未达到盈利预测40%的，中国证监会可以对财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。（）8、财务顾问不再符合规定条件的，应当在5个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。（）二、单项选择题（以下各小题所给出的选项中，只有1项最符合题目要求））提出申请。9、证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，需向（A.国务院B.中国证监会C.上市公司所在证券交易所D.中国证券业协会10.某证券公司A,

3、欲从事上市公司并购重组财务顾问业务，则该公司控股股东、实际控制人应信誉良好口最近（）年无重大违法违规记录。A.3B・4C.5D・611＞某证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，其控股股东、实际控制人在公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格前年未发生变化，信誉良好且最近年无重大违法违规记录。（）A・1：3B.1；4C.3；3D.3；412、个人中请注册登记为财务顾问主办人吋，其需要满足的资格条件不包括（）。A.获得证券从业资格证书B.未负有数额较大债务C.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚D.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格13、某证券公司欲申请从

4、事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当向中国证监会提交经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近（）年的财务会计报告。14、上市公司并购重组活动中，因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过（）的，收购人可免于聘请财务顾问。A.10%B.20%C・25%D.30%15、财务顾问应当设立由专业人员组成的（）,保持独立判断，对相关业务活动进行充分论证与复核，并就所出具的财务顾问专业意见提出核查意见。A.业务审核单位B.专业小组C・财务评估部门D.内部核查机构16、上市公司收购事项完成后的规定期限内，财务顾问承担持续督导责任。在持续督导期

5、间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的（）日内,向上市公司所在地的屮国证监会派出机构报告。A.3B・5C.7D・1517、财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在（）个工作口内向中国证监会报告。A.3B・5C.7D・1418、由于上市公司管理层事后可以控制的原因所致，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因。A.80%B.85%C・88%D.90%三、不定项选择题（以下各小题给出的选项中，至少有1项符合题目要求

6、）丄9、上市公司并购重组财务顾问为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等，提供（）等专业服务。A・交易估值B.法律咨询C.方案设计D.出具专业意见A.银行贷款20、证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的要求有（）oA・财务顾问主办人不少于6人B.公司财务会计信息真实、准确、完整C.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录D.有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度E.具备良好的项目风险评估和内核机制21、甲证券投资咨询机构拟申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，根据《财务顾问管理办法》，下列情形构成障碍的有（）oA・注册

7、资本为1000万元，实缴注册资本为800万元，净资产为600万元B.有证券从业资格的人员30人，其中，具有从事证券业务经验3年以上的人员8人，财务顾问主办人5人C.一年前开始从事公司并购重组财务顾问业务，最近2年财务顾问业务收入总计为150万元D.一名财务顾问主办人最近24个刀内因执业行为违反行业规范受到过中国证券业协会的纪律处分A.一年前实际控制人发生过变化22、除证券公司、证券投资咨询机构以外