2019“国寿天财”系统使用风险排查报告

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1、“国寿天财”系统使用风险排查报告　　根据总公司的部署，现开展“国寿天财”系统风险排查工作，对照《关于印发<中国人寿财产保险股份有限公司销售支持系统运营管理办法》的风险提示事项，按照要求认真开展风险排查和整改工作，我部门通过认真学习研究文件精神，现将关于风险排查结果情况汇报如下。　　一·认真学习，加强风险防范意识　　接到通知后。销售管理部立即对文件进行研究和学习，要求各人员认真学习文件精神，结合自身工作实际，岗位职责，对可能产生的风险点，提高责任意识，对风险做到早发现，早报告，早处置。　　二·结合自身工作，落实细节开展全面风险排查　　销售管

2、理部按公司要求对责任区域内各个方面风险进行一次全面排查。　　排查内容　　坚决杜绝“一人多账号”，排查一个销售人员使用多个“国寿天财”系统账号进行登录、出单、续保和客户管理等操作行为。　　排查结果　　经排查天财系统内账号均为个人身份证信息注册，为一人一账号未发现存在一个销售人员使用多个“国寿天财”系统账号进行登录、出单、续保和客户管理等操作行为。　　整改措施　　持续加强对天财系统账户开通的审核的管控，避免出现“一人多账号”的情况出现。并加强对系统使用记录的管控。对出现疑问的账号和个人实施核查。　　坚决杜绝“一个账号多人使用”，排查多人在不同

3、移动设备上使用同一销售人员的“国寿天财”账号进行登录、出单、续保和客户管理等操作行为。　　排查结果　　经排查发现存在部分人员在不同设备上使用同一账号的情况存在。使用同一账号人数共计10人，涉及账号4个。其中20XX年使用同一账号共2人，账号1个。XX年截至8月19日，使用共同账号共8人，账号3个。　　整改措施　　对于出现问题的账号立刻在系统内实施封停，下一步将对涉及问题账号的人员进行问责，强化责任人的风险意识教育。加强各渠道营销人员系统使用培训，避免出现“误操作”等情况。坚决杜绝违法违规行为发生。　　排查内容　　坚决杜绝“虚挂业务”“套取

4、费用”等违法违规行为发生，确保公司“国寿天财”系统操作合规性。　　排查结果　　经核查并未发现存在以“巧立名目”“弄虚作假”等方式套取费用，虚挂业务的虚挂虚列行为。　　整改措施　　下一步将加强对营销员使用天财系统的情况掌握，加强营销员对系统使用的相关培训，确保天财系统的操作合规性。