证券从业知识点总结(证券市场)

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1、证券市场法律法规体系（四个层次）：（1）全国人大&常设委员会→法律券商建立管理制度：防止从业人员直接买卖（2）国务院→行政法规《投资咨询管理暂行办法》《监督管理条例》（3）证监会→部门规章&规范性文件《从业人员管理办法》《禁入规定》（4）自律机构→行业自律规则《交易规则》证交所监督：会员，上市公司，证券交易活动SAC自律管理：会员，从业人员，代办股份转让系统自律管理（服务机构）国证监批准（公司登记机关）：（1）会员（券商）变更注册资本、变更公司章程、合并分立收购：自受理之日3个月内，作出书面决定（2）审查股东&实际控制人资格：自受理之日3个月内，作出书面决定（3）公开发行（增

2、发）证券，报经批准（上市交易申请&签订协议：证交所）有限责任公司：董事会：业务执行机关&日常经营决策权（聘任财务负责人）国有独资企业监事会：董事会、高级管理人员可任监事；包括股东代表&职工代表（》1/3）监事会至少3人；规模小可不设监事会，1~2名监事；监事长过半选出（半数以上通过）至少每年一次+临时召开：检查公司财务、向股东会提议、罢免建议股东：不超过50人；一人有限责任公司，可不设股东会高级管理人员：经理，副经理，财务负责人，董秘独立董事：国务院规定期货交易所负责人（国期监认定）有限公司股东、股份有限公司股东（连续180天持有1%股份），可以书面请求监事向人民法院提起诉讼

3、签署年报：董事、高级管理人员签署月报：经营管理主要负责人、财务负责人股份有限公司：发起人2~200人，半数在中国有住所；发起设立&募集设立；发起人承担公司筹办事务募集设立：向公司登记机关报送国证监的核准文件上市条件：股本>=3000万（期货公司成立条件）公开发行的股份>25%股本；>10%股本（股本>4亿）最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载具体事项：（1）可抽回股本：未按期募足股份、发起人未按期召开创立大会、创立大会不设公司外虚假、不出资、股东抽逃出资：登记机关处罚款：5%~15%抽逃额发起人召开创立大会：15日前通知认股人/公告法定公积金转增资本：公积金（后）>

4、=25%股本(前)投资者超比例持有，继续收购需要约：总共持有比例=30%已发行股份，继续收购：向All股东要约（全/部）证券公司5%上市公司持有证券经营机构10%以上股份时，证券经营机构不得自营买卖该上市公司的股票（2）实际控制人：虽然不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司的人董事会会议（关联关系）：关联董事无表决权，无关联董事半数出席，半数通过（非经济特性）出席无关联董事不足3人，提交股东大会审议向特定对象转让股票：未经证监会核准，转让后股东《200人（3）债务担责：公司以全部法人财产股东以认缴出资额（有）、认购股权（股）（4）股东大会：每年召开

5、一次（年会）临时会议出现情形，2个月内召开：董事会认为有必要监事会提议召开单独或者合计持有股份10%以上的股东请求未弥补亏损>=1/3实收股本董事会人数<=2/3法定/公司章程规定人数公司章程规定（5）上市公司购买/出售/担保金额：1年内购买/出售/担保金额>30%*公司资产，股东大会决议（出席2/3通过）公司为其他公司投资，担保：董事会Or股东会Or股东大会决议公司为股东/实际控制人提供担保：股东会Or股东大会决议（6）公司合并与收购：合并：通知债权人&刊登报纸：作出合并决议起10天&30天内吸收合并&新设（创设）收购：要约收购+协议收购报国证监&证交所：收购行为结

6、束后15天内，达成协议后3天内收购要约期限：30~60天未按规定要约：责令更改+警告+10~30万罚款④损害被收购公司合法权益：责令更改+警告+10~60万罚款（7）股东权利滥用内容：滥用的损害对象，方式，后果，责任清算期间开展与清算无关的经营活动：公司登记机关：警告+没收违法所得隐匿财产、虚假行为：公司登记机关：责令改正+5%~10%罚款公司主管：1~10万罚款股票发行：（1）招股意向书：不含发行价格、筹集金额，其他内容与格式与招股说明书一致，相同法律效力（2）发行价格：》90%市场参考价（董事会决议公告日前20，60，120交易日的公司股票交易均价之一）（3）市场准入

7、法律：证券公司发行与承销《中华人民共和国证券法》（4）券商创新（国家鼓励）：组织、经营方式、产品业务、激励约束机制（5）资金存放：商业银行、资产托管机构、证券登记结算机构（监管&国证监报送数据）（6）网下配售：战略投资者，公告：投资者名称，认购数量，持有期限基金销售机构：（1）中国证监会派出机构注册，证监会认定（代销合同备案）（2）证投基金从业人员：销售业务管理，宣传推介，理财业务咨询（3）不得：进行预约认购或申购（基金定期投资业务除外）未按规定擅自变更基金的发售日期（4）直投子公司，直投基金：保持流动