产业经济学第九章研发

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1、第九章研发与创新尽管创新曾经……是一种经济行为，但也只是一种非常规的经济行为。现在，创新已经日益成为商业企业的一种全天候的、并且持续的行为，有其自身的规律。——施穆克勒由创新（innovation）引起的技术进步已经成为一国经济增长的重要源泉，而以企业为主体以盈利为目的的商业性研究与开发活动（researchanddevelopment,缩写为R&D,简称研发）1研发与创新第一节研发与创新的基本概念第二节研发与创新的激励第三节企业规模、市场结构与研发2一、创新（一）创新的概念熊彼特把创新界定为一种新的生产函数的建立，是企业家对生产要素的“新组合”引进新产品或提供一种产品的新质量；采用新技术和新

2、生产方法；开辟新市场；获得原材料的新来源；实现企业组织的新形式。3第一节创新与研发的基本概念产业经济学的研究重点是技术创新。技术创新是市场主体（主要是企业）以实现长期利润最大化为目标，应用新知识和技术发明开发出新产品或新工艺，并成功实现首次商业化应用，以改善企业在产品市场上的供给和需求条件的活动。4这一定义表明：A、技术创新是市场主体的一种经济行为。B、技术创新是新技术发明与市场相结合的一个动态过程。C、技术创新主要表现为产品创新和过程创新。5（二）技术创新的分类分类一：发明、创新与模仿技术创新有狭义和广义之分。狭义的技术创新始于研发而终于市场实现，广义的则终于技术扩散。广义的技术创新是一个动

3、态的过程，可划分为3个阶段：发明(invention)创新(innovation)模仿(imitation)分类二（从微观角度的分类）：产品创新与过程创新产品创新过程创新6产品创新指在市场中首次引入新产品，或对现有产品的十分显著的改进，而产品的生产工艺没有发生变化。产品创新通过创造新的市场使企业获得垄断力量，或通过产品差异化影响市场的需求。产品创新与过程创新7过程创新指引进新的生产方法或对现有生产方法的改进，从而使企业生产原有产品的成本明显下降。过程创新使创新企业获得了成本优势，改善了产品的市场供给条件，使创新企业在市场竞争中处于有利的地位。8过程创新根据创新后生产成本降低的程度可分为：剧烈创

4、新或重大创新(drasticormajorinnovations)指创新使企业的生产成本发生了大幅度地降低，创新者在新的成本水平下的利润最大化价格为市场垄断价格，也即创新者成为一个完全垄断者，它所制定的垄断价格低于竞争对手的边际或平均成本9图8-1剧烈创新需求量价格O边际收益需求曲线边际成本MC′边际成本MC10非剧烈创新或微小创新(nondrasticorminorinnovations)指企业通过创新所获得的成本优势不足以使其完全垄断市场，在新成本下的完全垄断价格高于竞争对手的边际或平均成本。两种过程创新11图8-2非剧烈创新需求曲线边际收益边际成本MC边际成本MC′需求量价格12二、研发

5、（一）研究与开发的概念和类型研发(R&D)是指为了进行知识创造和知识应用而进行的系统的创造性工作，是人们不断探索、发现和应用新知识的连续过程。R&D包括三种类型:基础研究(basicresearch):增加知识总量应用研究(appliedresearch):以特定问题为目标，开发(development)。:13研发与技术创新的关系：区别：研发本质上是一个知识的创造过程，是为了创新知识、进而应用知识而进行的创造发明活动。而技术创新是企业以获取利润为目的，将有关新工艺、新产品的知识商业化的过程。14联系：研发是技术创新的基础，为新技术和新产品的商业化提供了可能性，而技术创新则把这种可能性变成了现

6、实。因此，研发是创新过程中的一个重要环节，也是技术创新的重要推动力量之一。研发活动是技术创新起始的必要条件。也是保证创新成功的物质和技术基础。15（二）研究与开发的基本特征市场投资产品变化技术变化物质投资毛利润R&D产出DSR&D资金市场R&D黑箱R&D投入作为长期投资的研发过程16研发较之其他投资决策的重要特征1、不确定性知识生产过程的不确定性市场实现过程的不确定性2、溢出效应R&D活动的主要产品是知识或信息，知识具有公共物品的特性R&D活动具有显著的外部性：非竞争性和非排他性溢出效应的表现：R&D活动的收益由研究者向模仿者转移通过企业之间的经济技术联系通过R&D研究人员的流动17第二节研发

7、与创新激励一、专利二、政府奖励与R&D补贴三、合作研发18一、专利（一）专利是一项所有权证明，是政府依法向发明者（创新者）授予的,在一定期限内对某项实用新型产品、工艺、物质或设计的独占权利（二）专利制度的效应专利制度是一种有效的制约机制，提高了模仿成本，从而限制了模仿专利制度鼓励企业投资于研发专利制度鼓励发明信息的披露，提高了发明的速度，实现研发投入的有效配置专利限制了技术扩散，专利期限不同，对发