万联证券有限责任公司营业部营销序列员工管理办法(B类)

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1、万联证券有限责任公司营业部营销序列员工管理办法第一章总则第一条为进一步规范公司营业部营销序列员工管理，根据《证券经纪人暂行管理规定》、《关于加强证券经纪业务管理的规定》、《中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）》等规范性文件和自律规则要求，结合公司实际情况，特制定本办法。第二条本办法中的“营业部营销序列员工”指与公司签订劳动合同，专业从事客户招揽并提供相关客户服务的员工。根据客户开发和服务模式不同，营业部营销序列员工分为渠道营销序列和资深客户经理序列两种：1、渠道营销序列员工渠道营销序列员工指依托于银行网点、社区、商业中心等营销渠道，专业从事客户招揽并提供相关客户服务的员工。2、资深客户经

2、理序列员工资深客户经理序列员工指以开发、服务机构客户和投资规模较大的个人客户为主，具有较强独立客户开发和服务能力的营销序列员工。第三条公司营销序列员工管理原则：1、风险控制原则合规执业是公司营销序列员工从业的基本底线，营销序列员工从业过程中，应严格遵守证监会、中证协或各地方证监局的相关规定。营销序列员工因违规导致或可能导致公司出现监管风险的，公司将严格按照相关制度进行问责。2、全面考核原则营销序列员工的绩效考核内容包括工作业绩、执业合规性、服务适当性以及客户投诉情况等，考核结果以书面和电子方式记载、保存和备查，确保考核的全面性。3、量化管理原则营销序列员工以定量考核为主，定性指标也将按一定的

3、原则予以量化。4、相对稳定原则营销序列员工职级及薪酬与考核结果挂钩，挂钩模式在证券市场波动中保持严肃性和相对稳定性。未经公司同意，公司下属各部门和营业部不得擅自调整或变相调整。第四条公司营业部及相关部门在营销序列员工管理中的职责：221、营业部负责营销序列员工的招聘、考核评价、执业管理以及日常管理工作；营业部负责人是营业部营销序列员工管理的第一责任人，营销总监负责营销序列员工的具体管理工作；2、客户服务中心负责营销策划、渠道建设、业务督导、培训管理、合规管理、营销员工考核晋级以及营销体系的日常管理；3、人力资源部负责营销序列员工的招聘录用管理、资格管理、培训管理、考核晋级以及薪酬管理；4、计

4、划财务部负责营销序列员工的薪酬发放、税务管理以及营销序列员工整体绩效评估；5、合规法律部负责营销序列员工营销活动和执业行为合规检查与监督管理；6、稽核监察部负责营销团队建设及营销序列员工管理风险控制的检查与监督。第五条本办法对公司营销序列员工的职级设置、岗位职责、招聘录用、培训、考核、职级调整、薪酬管理和跨营业部交流等工作进行明确规定，适用于公司下属所有营业部和相关部门的营销序列员工管理。第二章职级设置与岗位职责第六条营业部营销序列设置的岗位和职级如下：1、营销总监岗营销总监岗设置营销总监、高级营销总监及资深营销总监三个职级。2、营销主管岗营销主管岗设置营销主管、高级营销主管、资深营销主管三

5、个职级。3、营销经理岗营销经理岗设置营销经理、高级营销经理、资深营销经理三个职级。4、营销综合秘书岗营销综合秘书岗为单职级岗位。5、资深客户经理岗资深客户经理岗设资深客户经理、金牌客户经理和首席客户经理三个职级。营业部营销序列管理组织架构如图一所示。22营业部负责人营业部非营销序列岗位营销总监（N名）资深客户经理（N名）营销主管（N名）证券经纪人（N名）营销经理（N名）营销综合秘书营销内部讲师（N名）图一营业部营销序列管理组织架构图第七条营销序列岗位的岗位职责如下：1、营销总监营销总监作为营业部营销业务的具体执行人，协助营业部负责人进行营销员工的管理工作，并负责营业部营销业务的规划实施、营销

6、团队建设、营销业务风险控制以及营销业务的日常管理。具体职责如下：（1）营业部营销业务年度、月度工作计划的制定、执行和评估；（2）营销团队的组建、培训和辅导；（3）营销渠道的建设和维护；（4）营业部证券产品销售的策划和组织实施；（5）所辖团队营销活动合规性的监督管理；（6）营销员工法律法规教育、执业行为管理以及营销业务风险防范；（7）营销员工的日常管理；（8）营业部营销设施的使用管理；（9）营业部各类营销会议（月会、周会、夕会、早会、业绩分析会等）的组织；（10）营销主管的培养、提名和管理，协调营销主管开展各类营销活动；（11）当地市场环境信息、营业部营销业务数据的收集、分析和上报；（12）营

7、业部负责人安排的其他工作。222、营销主管（1）负责所分配营销渠道的日常维护工作；（2）策划和具体组织实施市场促销、推广活动，完成销售任务指标；（3）对所辖营销经理进行日常管理（业务考核、考勤、定期、不定期巡视检查各区域网点的营销情况、收集市场信息），检查工作日志、周志和客户服务记录；（4）对所辖营销经理进行培训、辅导，协调营销经理制订展业计划；（5）所辖营销团队开发客户的维护和日常服务工作；（6）营业部负责