反垄断法石河子大学李卫芳

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1、第二章反垄断法第一节反垄断法概述一、垄断基本原理1、垄断：做为结构状态，指经济里高度集中，是企业的资本、生产经营规模和市场占有份额的大规模化。作为垄断行为，指形成或谋求形成垄断状态的各种行为，以及凭借垄断结构状态（垄断地位）所实施的各种限制竞争的行为。2、垄断的种类：（1）组织形式：短期价格协定；卡特尔；辛迪加；托拉斯；康采恩；其他组织形式（国际垄断组织）（2）狭义垄断包括独占和寡头垄断，广义垄断包括狭义垄断和限制竞争行为（3）是否合法：非法垄断和合法垄断（4）成因：自然垄断、经济垄断、国家垄断、知识产权垄断、行政性垄断3、垄断的形成（1）社会历史考察出现于19世纪末的资

2、本主义社会。美国1882年出现了第一个托拉斯组织，即洛克菲勒的美孚石油公司，1884、1885年成立了两个油料托拉斯，1887年，制油、粮、绳、铝等行业的托拉斯也出现了。（2）现实成因考察经济因素：因规模经济和产品特性形成自然垄断；对利润的追逐是大多数经济垄断的主要成因。政治法律因素：特别法规定的国家垄断（关系国计民生、社会安定的事业：邮政、枪支、黄金；具有很大经济利益的事业：金融、电话、盐铁专卖）；知识产权法确立的权利垄断；行政权力滥用形成行政性垄断4、垄断的二重性（本质）（1）扭曲了自由竞争关系，损害了经济民主（2）具有一定的经济合理性——自然垄断利于形成经济效率，国

3、家垄断利于国家有效干预经济，防止和克服市场经济的弊端。——大企业的形成能够实现技术进步。——垄断企业本身具有节约成本的功效。（3）经济危害——福利净损（又称资源配置无效率）——X无效率（又称技术无效率）——寻租损失二、反垄断法一般理论1、定义和调整对象、名称和立法体例定义：是调整国家反对垄断和限制竞争行为过程中发生的社会关系的法律规范的总称。调整对象：特定市场竞争关系；与垄断相关的竞争管理关系名称：美国、德国、台湾、欧共体立法体例：松散型立法,法典型立法；合并立法和分别立法2、反垄断法律关系主体：反垄断管理机关；任何从事商业活动而涉于竞争关系的组织和个人，组织不管是否有法

4、人资格均适用，“事业者团体”或“企业联合组织”不以营利为构成要素（如工业协会、商业公会、手工业公会、医师和律师公会等）；政府（只有欧共体竞争法规制）客体：竞争行为内容：主体的权利义务3、反垄断法的作用和价值（1）缔造、维护市场体制（2）推动经济民主、维护社会安定（3）贯彻经济政策，调节产业发展（4）保护企业和消费者，对受害者提供救济4、反垄断法与相邻法律的关系（1）与民法（2）与反不正当竞争法（3）与知识产权法（4）与反倾销法5、反垄断法的适用（1）反垄断法的执行机构A、反垄断专门机关按职权和执法程序分为准司法机关（美国、日本、我国台湾）和纯行政机关（德国、英国），按组成

5、分为委员会式和普通行政机关式。B、法院（德国的卡特尔庭、英国1956年设立的限制性商业行为法院）C、顾问委员会（德国垄断委员会、英国的竞争委员会）D、经济主管部门的首长（德国的联邦经济部长、英国的国务大臣）（2）法律责任：行政责任、民事责任、刑事责任（3）反垄断法的效力：A、空间效力；域内效力原则B、对人的效力C、域外效力：指将反垄断法适用于在国外从事的违反国内反垄断法并影响国内贸易的垄断或限制竞争行为源于美国。①《谢尔曼法》与《克莱顿法》适用于影响美国州际或对外贸易的行为，早期，恪守严格属地主义.②1945年，“合众国诉美国铝业公司案”彻底抛弃了严格属地主义，确立了“效

6、果原则”（“意图”加“效果”）作为反托拉斯法域外适用的依据，即对于发生在美国领域之外的，但在其领域之内产生效果的行为，美国法院有管辖权。相关国家看来，这是对其司法与立法管辖权的侵犯，于是通过外交手段和法律手段进行抵制。③1976年“廷伯兰木材公司诉美洲银行案”起，美国开始修正自己的态度，主要是根据国际礼让而自我限制管辖权.（4）反垄断法的适用除外制度A、适用除外的对象：特定行业、特定的组织和人员、特定行为、知识产权的行使行为B、美国和德国的适用除外制度6、现代反垄断法的发展趋势（1）从结构主义走向行为主义（2）合理原则优位于本身违法原则（3）反垄断法的趋同化（4）调整范围

7、的泛化（5）内国控制的弱化和国际控制的强化（6）经济学理论对其影响更加明显（7）非竞争因素在反垄断实践中占有日益重要的地位（8）界定相关市场从封闭走向开放第二节滥用经济优势行为一、概念和特征1、概念：指在市场竞争中占有优势地位的经营者限制市场竞争，应受反垄断法规制的不当行为。包括滥用市场支配地位和滥用交易中优势地位的行为。2、特征(1)由单个或多个经营者联合实施(2)是具有经济优势地位的经营者实施的应受反垄断法制裁的不当行为.二、滥用市场支配地位（一）市场支配地位概念1.市场支配地位:是指企业或企业集团能够左右市场竞争或不受市