上海股交中心挂牌业务入门培训

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1、上海股交中心非上市公司挂牌业务入门培训陈妍挂牌管理部投资银行部目录12从业人员相关规定非上市公司挂牌条件非上市公司挂牌流程31从业人员相关规定参与挂牌业务的中介机构CompanyLogo拟挂牌公司推荐人或财务顾问（证券公司、银行、大型投资机构等）会计师事务所（证券从业资格）律师事务所评估师事务所（证券从业资格）www.china-see.com会员会员推荐机构会员证券公司银行大型投资机构专业服务机构会员会计事务所律师事务所资产评估机构www.china-see.com项目小组应由推荐机构会员内部人员组成，至少为两人，其中须包括具有财务和法律知识

2、或相关工作经验的人员。项目小组成员分工负责拟推荐的非上市公司财务、法律和行业等事项的调查工作。推荐机构会员应在项目小组中指定一名负责人，对项目负全面责任。项目小组负责人应具有两年以上（含两年）证券业相关工作经验，或者参与并成功完成两个以上（含两个）推荐挂牌项目。www.china-see.comCompanyLogo项目组成员构成最近三年内有违法、违规记录的人员，不得参与挂牌业务。持有拟推荐非上市公司股份、在拟推荐非上市公司中任职或存在其他可能影响其公正履行职责情形的人员，不得参与该非上市公司挂牌业务。CompanyLogo从业人员禁止性规定w

3、ww.china-see.com推荐人或财务顾问及相关业务人员不得利用在此业务中获取的尚未披露信息为自己或他人谋取利益。推荐人：（一）不得持有拟挂牌公司7%以上的股份，也不得是其前5名股东之一；（二）拟挂牌公司不持有推荐人7%以上的股份，也不是推荐人前5名股东之一；（三）推荐人前10名股东中任何一名股东不是拟挂牌公司前3名股东之一；（四）推荐人与拟挂牌公司之间不存在其他有重大影响的关联关系CompanyLogo从业人员自律性规定www.china-see.com推荐人或财务顾问及相关业务人员不得利用在此业务中获取的尚未披露信息为自己或他人谋取利

4、益。推荐人：（一）不得持有拟挂牌公司7%以上的股份，也不得是其前5名股东之一；（二）拟挂牌公司不得持有推荐人7%以上的股份，也不得是推荐人前5名股东之一；（三）推荐人前10名股东中任何一名股东不得是拟挂牌公司前3名股东之一；（四）推荐人与拟挂牌公司之间不得存在其他有重大影响的关联关系。CompanyLogo从业人员自律性规定www.china-see.com项目小组成员不得直接或间接持有拟挂牌公司股份，也不得在拟挂牌公司中任职，不得存在其他可能影响其公正履行职责情形的情况。推荐人及相关业务人员不得强迫拟挂牌公司接受股权直接投资，也不得将直接投资

5、作为是否推荐拟挂牌公司进入上海股权托管中心股份转让的前提条件。推荐人不得接受拟挂牌公司以股权、股票期权等非现金形式支付推荐费用。CompanyLogo从业人员自律性规定www.china-see.com2非上市公司挂牌条件挂牌条件《上海股权托管交易中心非上市股份有限公司股份转让业务暂行管理办法》第二十条：非上市公司申请在上海股交中心挂牌，应具备以下条件：（一）业务基本独立，具有持续经营能力；（二）不存在显著的同业竞争、显失公允的关联交易、额度较大的股东侵占资产等损害投资者利益的行为；（三）在经营和管理上具备风险控制能力；（四）治理结构健全，运作

6、规范；（五）股份的发行、转让合法合规；（六）注册资本中存在非货币出资的，应设立满一个会计年度；（七）上海股交中心要求的其他条件。CompanyLogowww.china-see.com挂牌条件（续）对上述第（六）条进行认定时，遵循如下原则：对于注册资本中存在非货币出资、申请在上海股交中心挂牌的非上市公司，如为有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，公司存续时间从有限责任公司设立时开始计算；有限责任公司未按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，应待股份有限公司成立满一个会计年度后方可申请挂牌；全部为货币出资的有限责任公司按

7、原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，不视为存在非货币出资。CompanyLogowww.china-see.com非上市公司挂牌流程3目的：净资产超过500万元会计师事务所进场审计可考虑吸收管理层及核心员工为公司股东确定审计基准日完成增资的工商变更登记123召开股东会决议引进新股东并进行增资以审计结果为增资定价基础并经协商确定挂牌前融资www.china-see.comSTEP1STEP2STEP3STEP4会计师事务所出具审计报告；资产评估机构出具资产评估报告；律师事务所起草决议、制度文件；企业进行股份公司名称预核准。有限公司召开股东

8、会，审议包括折股方案；全体发起人签署发起人协议；发布召开创立大会暨第一次临时股东大会通知及各项议案。召开创立大会暨第一次临时股东大会，选举董事会、监事