关于印发《江苏省金属非金属矿山安全

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1、关于印发《江苏省金属非金属矿山安全标准化运行质量审计指南（试行）》的通知苏安监〔2015〕296号 各市安全生产监督管理局：为进一步规范全省金属非金属矿山安全标准化运行，不断提升企业安全标准化运行水平，推动企业自我管理、自我提高安全生产主体责任的落实，省局组织制订了《江苏省金属非金属矿山安全标准化运行质量审计指南（试行）》，现印发给你们，供各地参考。一、对企业安全标准化进行运行质量审计，是规范安全标准化运行、提高运行质量的重要手段，各地要提高认识、统一思想，逐步组织并鼓励企业自主开展金属非金属矿

2、山安全标准化运行质量审计工作。二、各地要充分吸收开展金属非金属矿山专家“会诊”检查的经验，结合企业的风险分级，统筹安排、有序组织企业安全标准化运行质量的审计工作，有效提升安全监管效能。-15-三、积极探索安全标准化审计结果的应用，对于审计中发现的重大问题，负责日常监管的安全监管部门应当督促企业及时进行整改；对于已取得三级安全标准化的企业，审计结论可以作为申报二级安全标准化的参考依据；对于审计结论为安全标准化运行正常的6个月以内的审计报告，可以作为安全生产许可证延期的依据。各地在实施过程中遇到的问

3、题，请及时反馈省局。 附件：江苏省金属非金属矿山安全标准化运行质量审计指南（试行）.doc附件江苏省金属非金属矿山安全标准化运行质量审计指南（试行）1审计目的通过对企业安全标准化运行过程及其绩效的审计，评价企业安全标准化体系的适用性和有效性，并提出改进的建议，推动企业不断提升安全标准化运行水平。2适用范围本指南适用于江苏省行政区域内金属非金属矿山企业（含尾矿库）二级、三级安全标准化运行质量的审计工作。本指南适用于各级安全监管部门组织开展的安全标准化运行质量审计工作，以及企业自主开展的安全标准化运

4、行质量内、外部审计工作。-15-3审计依据（1）《安全生产法》（2）《矿山安全法》（3）《矿山安全法实施条例》（4）《金属非金属矿山安全规程》（GB16423—2006）（5）《金属非金属矿山安全标准化规范》系列标准（AQ2007.1～5—2006）（6）《金属非金属地下矿山安全标准化评分办法》(安监总厅管一〔2011〕177号)（7）其他相关法律、法规、规章、标准和规范性文件。4审计组组成及审计人员要求4.1审计组一般应由3～5人组成，其中设组长1人；审计组成员应有明确职责分工。4.2审计人员

5、应当具有采矿、矿山地质、矿山机电、矿山安全管理、尾矿库运行管理等相关专业知识，熟悉国家有关安全生产法律、法规、标准，充分了解金属非金属矿山安全标准化运行过程，能熟练应用有关风险分析、评估的方法。4.3审计时，审计人员应当遵守客观、公正、严谨的职业道德规范。5审计方式及基本流程5.1安全标准化审计基本流程如下：-15-（1）审计准备。收集企业基本情况，制订审计方案或计划，并与被审计单位进行沟通。（2）审计启动。（3）现场查证。包括相关资料查证和生产作业现场查证。（4）与企业交流沟通。（5）审计报告

6、编制，并提交审计委托单位和被审计单位。5.2审计方案应当包括：（1）审计内容。审计的具体单元和审计方法，相关需要询问、调查的对象和方式。（2）审计人员及职责分工。（3）日程安排。（4）对被审计单位的要求。5.3审计时，一般可以采用（但不限于）以下方式：（1）查阅企业安全标准化运行相关文件、记录、档案和技术资料。（2）询问企业管理人员和作业人员；必要时，可进行问卷调查和现场考核。（3）走访所属单位和利益相关方。（4）生产作业现场查证。6审计内容-15-按照《金属非金属矿山安全标准化规范导则》（AQ

7、2007.1—2006）中14项核心要求，针对企业安全标准化的运行过程和现状，重点查证以下内容：6.1安全生产法律法规的要求6.1.1是否及时获取最新的安全生产法律法规和其他要求。6.1.2是否根据最新的安全生产法律法规和其他要求及时更新安全标准化相关文件。6.1.3是否及时组织安全生产法律法规和其他要求的培训。6.2安全生产保障及绩效考核6.2.1安全生产责任制、管理制度是否定期进行评审、修订。6.2.2安全管理人员和专业技术人员配备是否满足安全生产的需要。6.2.3企业所有员工是否掌握、了解

8、本岗位的安全生产职责。6.2.4是否建立了鼓励员工参与企业安全生产工作的制度，并得到员工的积极响应。6.2.5是否按照《高危行业企业安全生产费用财务管理办法》（财企〔2006〕478号）提取安全生产费用，资金是否足额使用。6.2.6安全生产相关记录是否准确、真实，保存是否完整、具有可追溯性。-15-6.2.7是否按照《非煤矿山外包工程安全管理暂行办法》（国家安全监管总局令第62号）的要求对外包工程进行管理。6.2.8是否定期对企业安全生产状况和安全标准化运行情况进行检查、提出改进措施并加以落实。