期货公司资产管理业务统一开户操作指引解读--期货保证金监控中心

《期货公司资产管理业务统一开户操作指引解读--期货保证金监控中心》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在行业资料-天天文库。

1、中国期货保证金监控中心ChinaFuturesMarginMonitoringCenterCo.,Ltd期货公司资产管理业务统一开户操作指引解读中国期货保证金监控中心客户管理部2014年12月31日中国期货保证金监控中心ChinaFuturesMarginMonitoringCenterCo.,Ltd制定依据：《期货公司资产管理业务试点办法》、《期货公司单一客户委托资产管理业务工作指引》、《期货资产管理业务风险控制座谈会会议纪要》《期货公司监督管理办法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》《期货公司资产管理业务管理规则（试行）》、《关于期货公司资

2、产管理计划备案相关事项的通知》适用范围：期货公司单一客户资管业务和特定多个客户资管业务中国期货保证金监控中心ChinaFuturesMarginMonitoringCenterCo.,Ltd目录一、各类账户和编码的开立及分配规则二、资管业务开户实名制相关要求三、审核和检查要求四、交易编码申请流程五、开户资料修改六、交易编码注销中国期货保证金监控中心ChinaFuturesMarginMonitoringCenterCo.,Ltd一、各类账户和编码的开立及分配规则（一）单一客户资管业务账户和编码规则期货公司内部资金账户同一客户（或客户分户管理资

3、产）在同一家期货公司只能开立一个资管业务账户，对应一个资管业务内部资金账户客户可以在同一家期货公司同时成为经纪业务客户和资管业务客户，期货公司应当为该客户（或客户分户管理资产）的经纪业务和资管业务分配不同的内部资金账户交易所客户号和监控中心统一开户编码各期货交易所和监控中心应当为同一客户（或客户分户管理资产）的经纪业务和资管业务分别分配不同的客户号和统一开户编码为同一客户（或客户分户管理资产）在不同期货公司的资管业务分别分配不同的客户号和统一开户编码能够维护这些客户号和统一开户编码之间的关联关系中国期货保证金监控中心ChinaFuture

4、sMarginMonitoringCenterCo.,Ltd一、各类账户和编码的开立及分配规则（二）特定多个客户资管业务账户和编码规则期货公司内部资金账户期货公司应当为不同的资产管理计划（以基金业协会备案号为划分依据，一个备案号对应一个资产管理计划）开立不同的资管业务账户，对应不同的资管业务内部资金账户交易所客户号和监控中心统一开户编码各期货交易所和监控中心应当为期货公司不同的资产管理计划分配不同的客户号和统一开户编码能够维护这些客户号和统一开户编码之间的关联关系中国期货保证金监控中心ChinaFuturesMarginMonitorin

5、gCenterCo.,Ltd资金划转示意图资管结算账户资管结算账户资管结算账户资管托管账户黄色箭头的起资管托管账户始账户，即黄色圈账户需开立在保证金存管银行资金中转账户期货公司保证金账户期货公司保证金账户期货公司保证金账户有托管的资管计划，有托管的资管计划，无托管的资管计划且资管托管账户开立且资管托管账户未开在保证金存管银行立在保证金存管银行中国期货保证金监控中心ChinaFuturesMarginMonitoringCenterCo.,Ltd二、资管业务开户实名制相关要求（一）单一客户资管业务资产委托人为个人客户或一般单位客户身份信息与证件记

6、载一致境内个人客户——身份证一般单位客户——组织机构代码证在中国永久居留的境外客户——外国人永久居留证和所在国护照开户材料、资产管理账户名称、资产管理合同中的客户姓名或名称，应当与上述证件记载一致；资管结算账户户名应当与上述名称一致；资管托管账户和资金中转账户的户名应当与上述名称对应关系准确资产委托人为特殊单位客户身份信息与证件记载一致特殊单位客户——机构代码证和附加码开户材料、资产管理账户名称、资产管理合同中客户名称，应当与机构代码证名称一致，资产管理账户名称中的分户管理资产名称应当与上述名称对应关系准确；资管结算账户、资管托管账

7、户和资金中转账户的户名应当与上述名称对应关系准确中国期货保证金监控中心ChinaFuturesMarginMonitoringCenterCo.,Ltd二、资管业务开户实名制相关要求（二）特定多个客户资管业务资管业务开户申请表中“附加码”（资产管理计划在基金业协会的产品备案号）信息填写正确，与资产管理计划备案确认函记载内容一致开户材料中记载的资产管理计划名称、开户申请表中资产管理账户名称中的资产管理计划名称、资产管理合同记载的资产管理计划名称应当与资产管理计划备案确认函中记载内容一致；资管托管账户和资金中转账户的户名应当与资产管理计划名称对应关

8、系准确中国期货保证金监控中心单一客户资产管理业务开户申请表ChinaFuturesMarginMonitoringCent