2012年下半年证券从业《证券投资基金》押密试卷(8)

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1、一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，第1题 资产组合理论表明，资产间（　　）多元化证券组合可以有效降低个别风险。A．关联性低的 B．关联性高的 C．无关联性的 D．不同规模的 第2题 每期的收益率差距越大，算数平均和几何平均的差距（　　）。A．越小 B．越大 C．一样 D．不确定 第3题 在二级市场的净值报价上，ETF每(　　)提供一个基金参考净值报价。 A．15秒 B．20秒 C．35秒 D．1分钟 第4题 基金管理费通常按照基金资产净值的一定比例（　　）计提。 A．逐日 B．每周 C．每两周 D．每

2、月 第5题 根据对市场有效性的不同判断，股票投资组合管理演化出（　）两类投资策略。第6题 基金合同是约定基金管理人、（　　）和基金份额持有人之间权利义务关系的重要法律文件。A．基金公司B．基金托管人C．商业银行D．证券公司第7题 消极型投资策略以拟合市场投资组合为主要目的，以（　　）为主要目标。A．超过市场组合收益的回报 B．超过市场组合平均收益 C．市场组合平均收益 D．额外收益 第8题 基金销售的（　　）反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。A．专业性 B．服务性 C．持续性 D．适用性 第9题 投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份

3、额的行为通常称为基金的（　　）。A．申购B．赎回C．登记D．认购第10题 基金份额申购、赎回的资金清算是由（　　）根据确认的投资者申购、赎回数据信息进行的。A．注册登记机构B．基金管理公司C．基金份额持有人D．证券交易所第11题 1992年11月，中国境内第一家较为规范的投资基金（　　）经中国人民银行总行批准正式设立。A．武汉证券投资基金B．淄博乡镇企业基金C．深圳南山投资基金D．富岛基金第12题 基金获准上市的，应在上市日前（　　）个工作日，将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和管理人网站上。A．2B．3C．5D．7第13题 基金销售人员应依法为（　

4、　）保守秘密。A．基金管理人B．基金托管人C．基金份额持有人D．基金销售机构第14题 QDII基金的境内托管银行一般委托境外机构担任次托管人，但托管业务的责任仍由（　　）承担。A．境内托管人B．境外托管人C．次托管人D．QDII基金第15题 （　　）由基金投资者直接支付。 A．申购费 B．基金管理费 C．基金托管费 D．信息披露费 第16题 货币市场基金和债券基金投资银行存款时，在银行开立了银行存款账户，这类账户属于（　　）账户。 A．现金 B．备付金 C．基金银行存款 D．投资类 第17题 β系数与收益水平的关系是（　　）。A．正相关B．负相关C．线性

5、D．凸性第18题 当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的（　　）时，基金管理公司应及时向监管机构报告；当计价错误达到（　　）时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。 A．O.1%，0.25%B．0.25%，0.5%C．0.5%，1%D．0.25%，0.75%第19题 基金参与股指期货交易，应当以（　　）为目的，保本基金及中国证监会批准的特殊基金品种除外。A．保值增值B．套期保值C．风险最小收益最大D．风险收益适中第20题 封闭式基金的交易价格主要受（　　）的影响。A．投资基金规模大小B．上市公司质量C．二级市场供求关系D．投资时间长短第21题 

6、指数型策略（　　）。  A．试图预测股票市场的未来变化  B．重点是进行风险控制  C．是一种以实现市场投资组合业绩为管理目标的投资组合  D．不试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票  第22题 基金公司的内部机构中最高投资决策机构是（　　）。A．基金持有人大会 B．董事会 C．基金总经理 D．投资决策委员会 第23题 开放式基金的销售机构不包括（　　）。A．商业银行 B．证券投资咨询机构 C．证券公司 D．担保公司 第24题 个人投资者从（　　）基金分配中获得的企业债券差价收入。应征收个人所得税。A．开放式基金B．封闭式基金C．QDIID．货

7、币市场基金第25题 QDII基金的净值在（　　）披露。A．估值日B．估值日后1个工作日C．估值日后2个工作日D．估值日后3个工作日第26题 对于集中投资于某一种风格股票的基金经理人而言（　　）。A．消极的股票风格管理有意义 B．消极的和积极的股票风格管理均有意义 C．积极的股票风格管理有意义 D．消极的和积极的股票风格管理均无意义 第27题 投资期限一般用（　　）表示。A．年B．季度C．月D．日第28题 根据（　　）的不同，可以将基金分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金。A．投资对象B．投资目标C．投资理念D．运作方式第29题 （　　）是对公司章程规定

8、的内部控制原则的细化和展开。A．内部控制B．内部控制机制C．内部控制制度D．内部