2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》过关冲刺卷7-中大网校

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1、中大网校引领成功职业人生2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》过关冲刺卷7总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）(1)可转换公司债券自发行之日起（　　）后方可转换为公司股票。(2)超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按统一发行价格超额发售不超过报销数额（　　）的股份。(3)并购重组委委员以（　　）身份出席并购重组委会议。(4)首次公开发行股票的信息披露中，发行人应根据交易的性质和频率，按照（　

2、　）分类披露关联交易及关联交易对其财务状况和经营成果的影响。(5)下列各项中股份有限公司发起人能够用以作价出资的是（　　）。(6)初步询价后定价发行的，当网下有效申购总量大于网下配售数量时，应当对（　　）进行同比例配售。中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：www.wangxiao.cn中大网校引领成功职业人生(7)（　　）是股票发行人就其发行的股票的承销事宜与股票承销商签订的具有法律效率的文件。(8)上市公司新股发行申请的审核意见由（　　）作出。(9)中国银监会借鉴其他国家对混合资本工具的有关规定，严格遵照《巴塞尔协议》要

3、求的原则特征，选择以（　　）作为我国混合资本工具的主要形式。(10)认为当企业以100%的债券进行融资，企业市场价值会达到最大的理论是（　　）。(11)股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的（　　）以上通过。(12)符合资格条件要求的证券公司申请办理开放式基金代销业务，应当向（　　）提出申请。中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：www.wangxiao.cn中大网校引领成功职业人生(13)采用发起设立方式的，发起人缴付全部出资后，应当召开（　　），选举董事会和监事会成员，并通过公司章程

4、草案。(14)发行人应披露的高级管理人员的内容不包括（　　）。(15)我国股票发行监管制度在1998年之前，采取（　　）双重控制的办法。(16)关联交易的价格原则上应不偏离（　　）的价格或收费的标准。(17)可转换公司债券的（　　）是指债券持有人可按事先约定的条件和价格，将所持债券卖给发行人。(18)保荐代表人在从事保荐业务过程中，不得持有发行．人的股份。除保荐代表人以外，下列人员中，（　　）同样受到该限制。(19)有限责任公司依法批准变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额应当（　　）。中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址

5、：www.wangxiao.cn中大网校引领成功职业人生(20)董事会秘书空缺期间（　　），董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。(21)上市公司设（　　），负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管等事宜。(22)资产评估报告须报送（　　）审核、验证、确认。(23)（　　）不属于按购并双方的行业关联性划分。(24)外国投资者进行战略投资后，投资者减持股份使上市公司外资股比例低于（　　），上市公司应在（　　）日内向商务部备案并办理变更外商投资企业批准证书的相关手续。(25)股份有限公司发行债券，其净资产额不低于人民币（　

6、　）95元。(26)判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易，除按有关企业会计准则规定外，应坚持（　　）原则。中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：www.wangxiao.cn中大网校引领成功职业人生(27)（　　）一般不会产生对企业的控制权问题。(28)股份有限公司发起人的工业产权作价出资的金额不得超过公司注册资本的（　　）；A.10%B.20%C.30%D.35%(29)审请记账式国债承销团乙类成员资格的申请人，若为非存款类金融机构，其注册资本应不低于人民币（　　）亿元。A.3B.5C.8D.10(30)A

7、公司发行一笔债券筹资1000万元，手续费为0．1%，年利率为5%，期限3年，每年派息一次，到期一次还本，公司所得税率为33%，这笔债券的资本成本是（　　）。(31)关于国有资产的折股，下列说法不正确的是（　　）。(32)目前，财政部在上海、深圳证券交易所和银行间债券市场上以（　　）方式发行记账式国债。中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：www.wangxiao.cn中大网校引领成功职业人生(33)商业银行发行次级定期债务，须向（　　）提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。(34)公司改组为上市公司

8、时，如果原公司已经缴纳出让金，取得了土地使用权，国家可以将土地作价，以（　　）的方式投入上市公司。(35)专项复核报告最迟应在发行人申报财务资料有效期截止到前（