工程项目风险分担对承包商合作行为的影响——基于合约治理视角

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1、工程项目风险分担对承包商合作行为的影响：基于合约治理视角Theeffectsofriskallocationoncontractor’scooperativebehaviorinconstructionprojects：Basedoncontractualgovernanceperspective学科专业：管理科学与工程研究生：张帅军指导教师：张水波教授天津大学管理与经济学部二零一五年十一月独创性声明本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得天津大

2、学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。学位论文作者签名：签字日期：年月日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解天津大学有关保留、使用学位论文的规定。特授权天津大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。（保密的学位论文在解密后适用本授权说明）学位论文作者签名：导师签名：签字日期：年月日签字日期：年月日摘要工程项目实践中，项目业主往往将自身的风险转移给承包商，导

3、致风险分担不均衡。尽管有研究指出，这种不均衡的风险分担可能会破坏业主与承包商之间的合作关系，从而降低工程项目绩效，然而却鲜有实证研究工程项目风险分担对承包商合作行为的影响。因此本研究在现有研究的基础上，提出工程项目风险分担对承包商合作行为影响的研究假设，以探讨工程项目风险是否、如何以及在什么条件下会影响承包商的合作行为。为了检验上述假设，本研究采用调查问卷收集数据。研究样本包括346位对经验丰富的中国工程项目从业人员。首先，对研究数据进行了共同方法偏差检验、信度和效度检验，然后，运用SPSS19.0对研究数据进行层次回归分析以检验研究假设，并使用采用基于bootstrap

4、的中介效应分析法检验承包商公平感知的中介效应。结果显示，业主行为导致的风险（业主风险）分担和环境变化导致的风险（环境风险）分担的合同条款偏袒业主会负向影响承包商的合作行为，业主风险分担和环境风险分担的合同条款偏袒业主会负向影响承包商的公平感知，承包商的公平感知会积极影响承包商的合作行为，其中承包商的公平感知部分中介工程项目风险分担对承包商合作行为的影响；风险费对环境风险分担与承包商公平感知的关系有负向调节作用，对业主风险分担与承包商公平感知的关系没有调节作用；合约条款清晰性会增强承包商的公平感知对承包商合作行为的正向影响。本研究以合约治理的视角研究工程项目风险分担对承包商

5、合作行为的影响，并探讨其内部作用机制。理论上，本研究拓展了工程项目风险分担和工程项目合约治理的研究。实践上，本研究对于指导工程项目风险分担和工程项目合约安排有理论指导意义：工程项目风险分担应当考虑承包商的公平感知以实现的更好的合约安排；风险费对于弥补承包商承担风险不总是有效的；合同的条款越清晰越有利于促进承包商的合作行为。关键词：风险分担公平感合约治理合作ABSTRACTWhendesigningcontractsinpractice,projectownersoftenallocateexcessiveriskstocontractors.Eventhoughprevi

6、ousstudieshavesuggestedthatsuchimproperriskallocationmayharmtherelationshipbetweentheownerandthecontractor,andthuslowerprojectperformance,fewhaveexplicitlyinvestigatedtheeffectsofriskallocationonthecontractor’scooperativebehavior.Ourpaperfillsthisgapbyempiricallyexploringwhether,howandwhe

7、nriskallocationinfluencesthecontractor’scooperativebehavior.Todothis,wecollecteddatafrom346Chineseprojectprofessionals.Beforedataanalysis,weaccessedthepotentialcommonmethodbiasandinternalconsistencyandreliabilityofthescalesforthisstudy.Thenwedidthehierarchicalregres