城市基础设施ppp项目的风险管控研究——以昆明地铁5号线为例

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4、气？：？‘方：护．．為耸咬巧：巧妻．．．＼矣Ｉ非沪、寺帮為掉分类号学校代码：10616UDC密级学号：2013050332成都理工大学硕士学位论文城市基础设施PPP项目的风险管控研究——以昆明地铁5号线为例刘钦鑫指导教师姓名及职称谭满益教授张鸥高级工程师申请学位级别硕士专业名称工商管理论文提交日期2016年5月10日论文答辩日期2016年5月28日学位授予单位和日期成都理工大学（2016年6月）答辩委员会主席评阅人2016年6月独创性声明本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成

5、果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得成都理工大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的人员对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。学位论文作者签名：2016年5月28日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解成都理工大学有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权成都理工大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以

6、采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。（保密的学位论文在解密后适用本授权书）学位论文作者签名：学位论文作者导师签名：2016年5月28日摘要城市基础设施PPP项目的风险管控研究——以昆明地铁5号线为例摘要目前，中国已进入城市化进程的中期，城镇人口大幅提高，人民群众生活水平显著提高，同时，城市基础设施和公用事业的需求也日益增加。然而，由政府主导基础设施建设，一方面因投资巨大、资金效率低，使得城市基础设施规划滞后、建设缓慢；而另一方面，中国改革开放以来，私营经济的迅速发展，大批的优秀企业和闲散的社会资金难以

7、进入这个垄断行业。在此背景下，中国引进公私合营的PPP模式（PublicPrivatePartnerships，简称PPP模式）。PPP模式既克服了公共部门管理落后、资金短缺、效率低下等问题，也为私人部门拓宽了投资渠道。然而，自PPP起源于英国以来，在国内外的实践过程中，发生了多例由风险管控不当而引起的失败案例。究其原因，是PPP项目结构复杂、参与方多等因素，使其面临的风险远远多于一般的工程项目。因此如何有效地对其风险进行管控，对于推动中国城市基础设施建设，具有重要现实意义。本文首先对城市基础设施PPP项目的风险管

8、理进行文献梳理，并介绍了PPP模式的定义和风险管控的内涵，以及风险管理的理论基础。其次，根据PPP风险来源和特征，以失败案例分析、流程分析法、环境分析法，对风险因素进行初步识别，构建了昆明地铁5号线PPP项目（以下简称5号线PPP项目）的风险清单。此外，利用德尔菲法，进一步对风险因素进行精确识别，针对5号线PPP项目的具体情况，构建了风险指标体系。在风险评估