稀缺自然资源出口管制法律问题研究

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1、硕士学位论文稀缺自然资源出口管制法律问题研究StudiesonLegalIssuesofExportControlofScarceNaturalResources作者姓名：刘巧燕指导教师：邓瑞平西南政法大学SouthwestUniversityofPoliticalScienceandLaw内容摘要稀缺自然资源因其自然属性成为一国的优势资源和战略资源。随着国际贸易的不断发展，全球进入严重的资源饥荒时代，各国对稀缺资源的依赖程度达到前所未有的水平。发展中国家已经意识到传统贸易结构带来的各种弊病，资源无限制地开采和日益恶化的环境向各国提出了挑战。资源国在可持续发展理念的指

2、导下，开始将发展的方向转为贸易结构的改革，在发展资源贸易的同时强调自然环境的重要性，同时采取出口管制措施限制稀缺资源出口，这在WTO体制下引起了广泛的关注。后加入WTO的国家因其在入世时所做的特别承诺义务，一方面是援引WTO一般规则例外的法律障碍，另一方面是西方发达国家的共同对抗与责难。本文在阐述稀缺自然资源贸易特殊性的基础上，以国家经济主权理论和可持续发展理论为支撑，以WTO对资源贸易的具体规制为依据，分析资源国采取出口管制措施的具体形式，以及当前资源国面临出口管制所遇的困境，最后从多个角度提出这一问题的解决之策。具体来说，本文的结构如下：第一部分“稀缺自然资源的基

3、础理论”，本部分研究了稀缺自然资源的法律特征，指出稀缺自然资源在出口国和进口国不同的贸易地位，最后从资源出口国和国际组织两个角度分析对稀缺自然资源的法律规制。第二部分“资源国对稀缺自然资源出口管制的法律根据”。这部分从法学理论和现实需求两个方面阐释了资源国对稀缺资源实行出口管制的法律根据。第三部分“稀缺自然资源出口管制法律体系”。这部分通过研究发达国家和发展中国家不同的出口管制体系，指出发达国家主要是对技术实行出口管制，而发展中国家在近些年主要集中于自然资源的管制。第四部分“资源国主要出口管制措施”。该部分研究了一般出口管制措施，通过对出口税和出口配额两项措施的分析，

4、指出WTO对出口关税虽并未明确规定，却禁止实施数量限制措施。除此之外，资源国还通过取消出口退税、整合稀缺资源行业进行贸易管制。第五部分“资源国出口管制面临的法律困境”。这部分通过研究资源国在WTO体制下承担的特殊义务，指出这种特殊义务背离了WTO的法治原则；其1次，资源国还面临着援引GATT20条一般例外的困难。最后指出资源国在承担贸易结构升级和环境保护的双重负担下，面临着西方发达国家的共同对抗与责难。第六部分“稀缺自然资源出口管制的政策与法律走向”。在分析了资源国出口管制面临困境的基础上，从国内和国际两个维度提出这一问题的解决之策。即一方面完善国内的政策法规，将规制

5、的重点从贸易转向生产，征收环境资源税；另一方面是加强国际合作，完善WTO规则体系，建立资源联盟机制和贸易交换机制。关键词：稀缺自然资源；出口管制；WTO例外规定；法律走向2AbstractDuetoitsnatureproperties,scarcenaturalresourceshavebecomeanadvantageandstrategicresourcesofonecountry.Withthecontinuousdevelopmentofinternationaltrade,theworldhasenteredintotheseriousresourcesf

6、amineera,countriesmoreandmorerelyonnaturalresources.Developingcountrieshaverealizedtheillsbroughtbythetraditionaltradestructure,theunlimitedexploitationofresourcesandadeterioratingenvironmentpresentsachallengetocountries.Underthetheoryofsustainabledevelopment,thehostcountriesofresources

7、gettoreformthestructureofthetradeandrealizetheimportanceofthenaturalenvironment.Atthesametime,takingtheexportcontrolmeasurestolimittheexportofscarceresourceshasattractedwideattention.ThecountrywhichaccessiontotheWTOlatertakeaspecialcommitment.Ontheonehand,citinglegalobstaclesto