私募基金托管人准入制度的比较研究

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1、学校代码：10036簿型鲤nte晰rnationalBu弼sinessand声Econ学omics硕士专业学位论文私募基金托管人准入制度的比较研究培养单位：法学院专业名称：法律硕士(法学)研究方向：法律与金融作者：许春英指导教师：梁清华论文日期：二。一三年五月TheComparativeStudyontheAccessSystemofPrivateFundDepository学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含任何其他

2、个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文所涉及的研究工作做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律责任由本人承担。特此声明学位论文作者签名：吁素坎如1弓年g窍l∑B学位论文版权使用授权书本人完全了解对外经济贸易大学关于收集、保存、使用学位论文的规定，同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有权提供目录检索以及提供本学位论文全文或部分的阅览服务；学校有权按照有关规定向国家

3、有关部门或者机构送交论文；学校可以采用影印、缩印或者其它方式合理使用学位论文，或将学位论文的内容编入相关数据库供检索；保密的学位论文在解密后遵守此规定。如侈年g月7箩日函13年r月』r日％萨索哳节幺偶N：消名产雠眷者作：文名论签位师学导摘要私募基金如今已成为世界范围内一种重要的融资方式，而私募基金托管人则是保障私募基金良性运作的关键。有鉴于此，本文选择私募基金托管人的准入作为研究对象，主要研究范围分为两个方面，一是对私募基金托管人产生原因的分析，二是对几个国家私募基金托管人准入制度的介绍，而原因的分析为准入制度设立的前提

4、。第一章对本文的研究背景进行了介绍。第二章从设立私募基金托管人的动机与目的着手，确立了私募基金托管人的地位，试图从产生原因和职能等角度回答“缘何设立私募基金托管人”的问题。对“缘何设立私募基金托管人”的问题进行探索之后，本文继续对“谁来担任私募基金托管人”、“如何选择私募基金托管人”的问题进行了探究。在此指引下，本文第三章从私募基金托管人的设置和准入条件对美国、香港、台湾及欧盟的私募基金托管人准入制度进行了介绍，并对其制度进行了比较与评判。本文第四章是从比较法的角度对我国目前的私募基金托管人准入制度进行了分析，并提出了相

5、应的意见和建议。关键词：私募基金托管人，准入制度，比较研究AbstractRecently,theprivatefundhasbeenanimportantwaytofinanceintheworld，andtheprivatefunddepositoryisthekeytoguaranteethegoodoperationoftheprivatefund．Asaresult，thesubjectofthispaperistheaccesssystemofprivatefunddepository,whichisdivi

6、dedintotwomainareas：first，thereasonofthegenerationoftheprivatefunddepository；second，theaccesssystemofsomecountriesandareas，whichisbasedonthefirstone．Thefirstchapteristointroducethebackground．Thesecondchapterproceedfromthemotivationandpurposeofsettingtheprivatefun

7、ddeposkory,tryingtofind，fromthepointofgenerationreasonandfunction，whysettingprivatefunddepository．Aftersettlingdowntheforegoingissue，weshahgofurthertofindoutwhocanbetheprivatefunddepositoryandhowtomakethechoiceamongthecandidates．Guidingbythis，thethirdchapteraimst

8、ointroducetherelativeaccesssystemindifferentcountriesandareas，suchasAmerica，HongKong，TaiWanandEuropeanUnion，andmaketheanalysisofthesystemfromtheperspectiveofsy