证券行业软件项目风险管理框架及其应用

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1、天津大学硕士学位论文证券行业软件项目风险管理框架及其应用SecuritiesIndustrySoftwareProjectRiskManagementFrameworkandItsApplication学科专业：工商管理研究生：高保君指导教师：陈富赞副教授天津大学管理与经济学部2013年5月独创性声明本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得天津大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与本人一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论

2、文中作了明确的说明并表示了谢意。学位论文作者签名：签字日期：年月日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解天津大学有关保留、使用学位论文的规定。特授权天津大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。（保密的学位论文在解密后适用本授权说明）学位论文作者签名：导师签名：签字日期：年月日签字日期：年月日中文摘要随着软件应用领域的扩宽，复杂度的提高，软件开发过程越来越复杂，不确定因素越来越多，软件项目面临的风险日益增大。调查显示，有26%-34%

3、的软件项目被认为不成功，这些项目要么中途取消，要么超期或超出预算，要么未能实现预期目标。证券行业作为软件细分市场，行业软件项目同样面临上述风险。要想获得软件项目的成功，就必须切实加强软件项目风险管理。每个行业都有其自身的特点，通用风险管理框架不一定完全适用。在通用风险管理框架基础上，结合证券行业软件项目特点，建设适合证券行业软件项目现状的风险管理框架，有利于更好的开展风险管理工作，进而促进项目达到预期目标。本文较深入地研究了国内外软件项目风险管理的理论，重点研究了该领域多个风险管理模型、框架。通过对我国证券行业软件项目特点进行总结，对当前证券行业软件项目风险管理现

4、状进行分析发现风险管理工作存在不少问题亟需解决。由于通用风险管理框架不能有效解决这些问题，本文提出了一个适合我国证券行业现状的软件项目风险管理框架，在文中对该框架进行了详细描述，并给出了一个使用该框架进行风险管理的典型案例供使用时参考。本文提出的证券行业软件项目风险管理框架提供了一套较完整的风险管理流程，可操作性强，实施成本低，比较适用我国证券行业软件项目中小规模居多的现状，有助于更多的行业软件项目走向成功。本文采用的研究方法，提出的行业软件风险管理框架可以被其它细分行业软件项目风险管理工作借鉴。关键词：证券软件项目；风险管理；风险评估；风险控制；ABSTRACT

5、Withthewideningofthefieldandtheincreasingofcomplexityofapplications,thesoftwaredevelopmentprocessismoreandmorecomplexwithmoreandmoreuncertainfactors,increasingrisksfacedbythesoftwareproject.Surveysshowthat26%-34%softwareprojectsareconsideredtobefailed.Theseprojectswerecanceled,orovers

6、chedule,orbeyondthebudget,orfailedtoachievetheexpectedtarget.Asamarketsegmentsofsoftwareindustry,Securitiesindustryhasrunintothesameproblem.Inordertoobtainthesuccessofsoftwareprojects,wemuststrengthenriskmanagementofsoftwareprojects.Everyindustryhasitscharacteristics,generalriskmanage

7、mentframeworkmaynotcompletelyapplytoeachone.Baseonthegeneralriskmanagementframework,andcombinethecharacteristicsofsecuritiesindustrysoftwareproject,wecouldbuildariskmanagementframeworkwhichissuitforactualsecuritiesindustrysoftwareproject.Theframeworkwillbepropitioustodevelopriskmanage

8、mentb