【7A版】银行第二中心支行案件防范工作责任制.doc

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1、7A版优质实用文档银行第二中心支行案件防范工作责任制第一章总则第一条为切实加强内部控制，有效防范案件发生，确保资金安全和各项业务稳健运行，根据总行《关于转发〈ⅩⅩ银行业金融机构案件防控长效机制建设的指导意见〉的通知》（ⅩⅩ银发[20GG]8号)文件要求，特制定本办法。蠤二条本办法所指案件包括内部经济案件和外部案件，其中内部经济案件包括贪污、挪用、侵占、贿赂等案件，外部案件包括诈骗、抢劫、盗窃、恐怖袭击等外部侵害案件。蠤第三条本办法所指责任，是指所辖支行负责人和部门负责人对任职期间的案件防范工作应承担的责任。第四条本办法所指所辖支行负责人，是指中心支行、各管理行、支行营业部、二级支行

2、的正副职管理人员；所指部门负责人，是指中心支行、各管理行内设的部门正副职管理人员。第五条中心支行案件防范工作以“统筹规划、分级实施、联动协作、注重实效”为总体原则，实行“一把手”负责制，建立第二中心支行案件防控工作领导小组，确保案防工作组织有序，行动一致，实现总行提出的“严控案件风险，杜绝案件发生”总体工作目标。第二章案防工作职责第六条中心支行行长在案件防范工作中的责任：(一)对所辖机构案件防范工作负总责。(二）建立健全本行案件防范工作领导体制和长效机制，将年度案件防范工作目标任务纳入全行工作计划和行长经营绩效考核，与业务工作同部署、同落实、同检查、同考核。67A版优质实用文档7A

3、版优质实用文档(三）主持召开案件防范工作会，对案防工作进行总体部署，明确责任，完善措施，抓好落实。(四）按照决策程序，决定管理人员选拔任用、财务管理、信贷审批、资产处置、集中采购和基建项目招投标等重大事项，防范案件发生。(五）加强对管理人员的监管，认真执行工作述职、重大事项报告、诫勉谈话等监督制度。按照有关规定，对本机构聘任的管理人员落实交流、轮岗和强制休假制度。(六）加强制度执行力建设，切实做到认识与行动、制度建设与制度执行、个案整治与全局防控、案件查防与责任追究、案件防控与外部支持的相互统一，确保各项制度、规定得到贯彻落实，确保所辖分支机构依法合规经营，实现案件防控目标。(七）

4、对辖内发现的案件线索或案件，及时上报总行案防工作领导小组，并按照《ⅩⅩ银行突发事件报告及处置暂行规定》（大银发〔20GG〕80号）及时进行妥善处理。对违法违纪违规人员，按照国家法律法规和总行《ⅩⅩ银行全员问责管理办法》进行严肃处理。第七条辖属管理行负责人在案件防范工作中的责任：(一)对本支行案件防范工作负总责。(二）将年度案件防范工作目标任务纳入支行工作计划和经营绩效考核，与业务工作同部署、同落实、同检查、同考核。(三）及时贯彻落实上级行内控案防工作要求，有针对性地组织开展全员性案件防范集中教育活动。(四）定期听取副职及营业网点负责人落实案件防范工作责任制情况的汇报，分析案防形势，

5、查找问题隐患，对存在的问题及时采取措施予以解决，并及时报告重大问题。67A版优质实用文档7A版优质实用文档(五）按照德才兼备的原则，把好辖属营业网点负责人、关键岗位人员的选人用人关。认真落实重要业务岗位分离制度，认真执行关键岗位人员定期轮岗、强制休假制度。(六）组织对员工行为进行动态排查，对存在经商、赌博、消费明显超过本人收入水平、无故不到岗等异常行为员工及时采取措施，消除隐患。(七）一旦发现案件线索或案件，要立即控制涉案人员和相关账户涉案资金，同时及时向中心支行行长、对口管理部门及合规部门报告。第八条营业部、二级支行负责人在案件防范工作中的责任：(一)对本单位案件防范工作负总责。

6、(二）及时传达上级行内控案防工作要求并组织落实；组织员工进行规章制度学习和内控案防教育，切实提高业务素质，增强制度执行意识；及时解决制度执行和案件防范过程中存在的问题；对检查中发现的问题，严格抓好整改工作。(三）督促会计主管认真履行职责，加强对库存现金、有价单证、空白重要凭证、挂失业务、网银业务、大额现金及转账业务、公私印章管理等重要事项的检查监控。(四）每天营业前负责检查或指定专人检查网点监控和报警等技防设施，营业结束后进行安全布防监控；指定专人负责管理本行的监控设备、资料等。定期通过监控录像检查网点柜员在曰常业务操作环节的制度执行情况。(五）每季对本业务条线规章制度执行情况进行

7、风险排查，详细记载检查次数、部位、内容，以及发现的违规行为，按照有关规定提出处理意见。一旦发现案件线索，及时报告管理行行长及中心支行业务管理部门，并于每季末15日以管理行为单位向中心支行业务管理部门报送季度案防总结、季度风险排查报告及下一季度风险排查计划。67A版优质实用文档7A版优质实用文档(六）及时掌握员工行为变化情况，一旦发现员工有经商、赌博、消费明显超过本人收入水平、无故不到岗等异常行为，要及时向上级主管部门汇报并提出管理建议，防止产生案件隐(七）发现案件线索