刑事侦查中令状制度的研究

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1、西南政法大学博士学位论文刑事侦查中的令状制度研究姓名：高峰申请学位级别：博士专业：刑事诉讼法学指导教师：孙长永20070301内容提要令状制度起源于英美国家，最初的刑事侦查令状只是执法工具，并不具有保障人权的功能。经过数百年的演变，令状制度的人权价值逐步得以提升，并成为英美法系国家控制侦查权的主要途径。大陆法系国家根据自身的法律文化传统和司法体制背景对英美法系国家的令状制度进行了移植和改造，形成了独具特色的令状制度。当前，令状制度己成为两大法系控制侦查权的共同经验，为法治国家所普遍尊崇，同时还得到了有关国际人

2、权文件和国际人权组织的确认和提倡。在我国刑事审前程序中构建令状制度业已成为司法改革的重点课题，在此背景下，研究刑事侦查中的令状制度具有深刻的意义。本文以刑事侦查中的令状制度为研究对象，从考察令状制度在英美国家的起源出发，先研究英美法国家的令状制度，再将其与大陆法系国家的令状制度进行比较法考察，在此基础上深入剖析令状制度的价值和功能，最后对我国构建令状制度提出立法建议。本文共五章，计12余万字。第一章为绪论。历史上的令状和令状制度包罗万象，林林总总，本章首先将本博士论文的研究对象限定为刑事侦查中的令状制度。不能

3、将令状制度简单定义为由法官掌握强制侦查行为决定权的制度，由此本章提出了令状制度区别于其他制度的三层基本含义：实体要件、形式要件和程序要件，并在此基础上界定了令状的适用范围和种类。本章在考察令状制度在英美两国发展史的基础上，揭示了令状制度从最初的执法工具演变为控制侦查权工具的一般规律，即：英美国家令状制度是在依次具备上述三方面要件的前提下，逐步发展成为控制侦查权的有效工具的。第二章为英美法系国家的令状制度。英、美是令状制度的起源国，也是最重要的输出国，其令状制度具有重大的研究价值。受历史影响，两国的令状制度在主

4、要方面具有明显的趋同性，但在一‘些具体问题上仍然存在着分歧。本章着重介绍和评析了美国的令状制度在实体、形式、程序三方面的要件内容，在此基础上对英国令状制度也做出了相应的介绍和评析。在坚持令状制度的基础上，同时承认并严格限定令状制度的例外情形是英美国家的共同做法。本章中对英美国家令状制度的三种典型例外：非强制性侦查行为、紧急侦查行为和附带搜查行为分别予以介绍和评析。第三章为大陆法系国家的令状制度。大陆法系国家的令状制度并未引起我国学界的足够关注。因为传统上，英美法国家通过司法令状对侦查权进行“动态的控制”，而大

5、陆法国家并不具有令状控权的传统，大陆法系国家的令状制度是借鉴英美国家令1状制度的产物。大陆法系国家对令状制度的重视程度明显不如英美国家，这与其独特的法律文化传统和司法体制背景有关，但大陆法系国家控制侦查权的手段是多方面的，这为令状制度提供了补充，因此大陆法系国家侦查程序中的人权状况并不比英美国家差，这值得我们注意。本章着重介绍了德国的令状制度，并将其与美国的令状制度进行比较研究，最后得出结论：德国令状制度运行的外部环境虽然并不理想，但其侦查程序中的人权状况在很多方面比美国更为进步，这对我国构建令状制度来说，不

6、无借鉴意义。此外，本章简要介绍了日本的令状制度的产生过程，并阐述了日本令状制度的特色。第四章为令状制度的理论分析。本章首先阐述了司法审查的一般原理，再分析了令状制度的本质，最后得出结论：令状制度是司法审查原则在刑事诉讼领域中的具体体现，它在本质上属于司法审查，但并非一般意义上的司法审查，而是具有一定的特殊性。本章在自由、公平、人权三方面分别阐述了令状制度的法律价值。此外，本章对令状制度的功能做出了具体评析：一方面是控制侦查权的功能，另一方面是维护执法权威功能。前者是令状制度的主要功能，通过令状审查程序和令状救

7、济程序来实现，后者是令状制度的次要功能，主要体现在秩序与责任两方面。令状制度并非完美无缺的制度，它具有明显的局限性，也面临着多方面的挑战，本章以技术侦查为例，在高新技术发展背景下，对传统令状制度提出了反思。此外，令状制度在运行过程中面临着：令状原则例外化、法官审查形式化和非法证据排除规则适用效果不理想等诸多问题。第五章为令状制度在中国的构建。本章首先对我国强制侦查行为的立法现状提出了检讨，并进一步论证了我国构建令状制度的必要性和可行性。在论述我国构建令状制度的可行性问题时，本章提出了当前我国构建令状制度的三大

8、难题，并针对上述难题，阐释了构建令状制度的三个理论前提：标准的预设问题、模式的选择问题和对待本土资源的态度问题。在此基础上，本章论证了中国已经具备构建令状制度的基础条件，具有构建令状制度的可行性。最后，本章就令状制度的适用范围、令状制度的主体、令状制度的实体要件、令状制度的形式要件、令状制度的救济程序、令状制度的执行程序等六个方面提出了具体的立法设想。’AbstractWarrantsystemco