案例研习(42)：董事和高管是否重大变更解决之道

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1、案例研习（42）：董事和高管是否重大变更解决之道【案例情况】一、浙江万马：董事和高管是否发生重大变化的经典解释1、发行人报告期初的董事、高级管理人员情况 2、发行人变更设立为股份公司期间董事、高级管理人员的变化情况2006年12月，公司原任高级管理人员任职到期后，为规范公司运作，加强公司独立性，并为拟进行的公司改制为股份公司时的高级管理人员的设置提前作出安排，在公司原高级管理人员任职基本不变的情况下，公司聘用控股股东电气电缆集团总裁顾春序、副总裁夏臣科分别担任公司总经理、副总经理；盛涛改任公司常务副总经理。此外，为满足公司人才需求，公司聘任刘

2、焕新担任副总经理，主管公司技术工作，并因此调整钱宏工作，钱宏改任公司电力电缆研究所所长。前述人员安排构成了公司变更设立为股份公司时的高级管理人员职务设置的基础。2007年1月，发行人召开创立大会，选举产生了股份公司第一届董事会董事，并由第一届董事会聘任了公司新的高级管理人员。该等人员相对于2005年初发生了一定的变化，其变化情况分别为以下几种情形：（1）原董事、高级管理人员中有5名留任【七名留任五名变化不算重大】  上述留任的5名公司原董事、高级管理人员占公司原7名董事、高级管理人员总人数中的绝大多数，因而公司的董事、高级管理人员团队没有发生

3、重大变化。公司原董事、高级管理人员离任2名，分别为陆珍玉和马生海。其中陆珍玉系公司实际控制人张德生之配偶，其不再担任公司董事一职是为进一步完善公司法人治理结构，降低控股股东及实际控制人对公司的控制力，使更多的专业人士和职业经理人进入董事会；马生海因担任万马高分子副总经理，鉴于公司与万马高分子存在经常性的购销关系，为规范运作，其不再担任公司董事一职。（1）为充实和加强公司董事会和经营管理团队的力量，新增7名董事、高级管理人员【单纯的增加一般都会被认可】  1、潘水苗：2006年6月起担任万马集团董事、总裁。2007年1月起，兼任电气电缆集团董事

4、、总裁，全面主管电气电缆集团业务，包括电气电缆集团下属的电力电缆业务。因潘水苗曾担任上市公司的副董事长、总裁，并具有深厚的电力行业背景和丰富的管理经验，为此，股份公司第一届董事会选举其担任公司董事长，以进一步适应公司发展的需要。2、顾春序：1998年2月进入万马集团工作，从005年初起担任电气电缆集团董事、总裁，现兼任电气电缆集团董事。电气电缆集团系控股管理型公司，顾春序在担任电气电缆集团总裁期间的主要工作为主管电气电缆集团下属企业的发展战略（主要涉及电力电缆和高分子材料业务），并代表电气电缆集团在下属子公司的股东会上行使表决权以决定子公司的

5、经营方针和投资计划；而发行人系电气电缆集团属下最重要的控股子公司，因而顾春序基于其上述工作内容的特点非常熟悉发行人的行业背景、业务模式和经营发展战略。因此，股份公司第一届董事会决定聘任其担任总经理，由其负责发行人的具体运营管理工作。3、魏尔平：2004年7月进入万马集团，现兼任万马集团副总裁、董事；主管万马集团财务和审计工作。4、张丹凤：1993年10月进入万马集团，现兼任万马集团副总裁；主管万马集团战略和投资工作（含电缆业务）。5、赵云：1998年8月进入万马集团，原任公司监事，现兼任万马集团财务部副经理。6、夏臣科：现任公司副总经理，19

6、98年8月进入万马集团，曾任电气电缆集团副总裁。7、刘焕新：现任公司副总经理，主管公司的技术工作。其作为高级技术人才由公司于2006年引进。上述新增为股份公司的董事、高级管理人员，因其原工作与发行人的电缆业务紧密相关，熟悉发行人本身的经营管理和电缆行业的业务特点或技术管理，适应公司长期发展的需要，因而由于该等人员担任公司董事、高级管理人员所引起的公司董事、高级管理人员的适当变化或职位调整并不构成对公司经营管理的不稳定因素；相反，该等变化是对公司原有经营管理团队的人员充实和人才结构完善，更有利于公司进一步提高其管理决策水平。股份公司第一届董事会

7、、高级管理人员团队任职后，公司经营稳健、业务发展良好，充分体现了公司董事会、高级管理人员团队的经营管理能力以及在管理上的连续性和稳定性。（3）为满足上市规则要求，公司新增3名独立董事和1名董事会秘书 3、2007年1月至本补充法律意见书出具日的公司董事、高级管理人员的变化情2007年1月至本补充法律意见书出具日，除盛涛因担任万马电子总经理而于2007年9月辞去公司常务副总经理职务外，公司其他董事、高级管理人员均未发生变化。4、最近三年公司董事、高级管理人员的变化对公司影响的分析经本所律师核查，公司最近三年的股权结构未发生重大变化，实际控制人一

8、直未发生变更；同时公司最近三年的核心管理团队和业务骨干人员也保持稳定，未发生重大变化。经公司说明，并经本所律师适当核查后认为，公司新的经营管理团队是在之前的经营管理