产权强度、市场势力和全球价值链治理的研究

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1、学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人承担。学位论文作者：赵芽＼日期：Z口坞年!『月弘日学位论文使用授权声明本人在导师指导下完成的论文及相关的职务作品，知识产权归属郑州大学。根据郑州大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查

2、阅和借阅；本人授权郑州大学可以将本学位论文的全部或部分编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或者其他复制手段保存论文和汇编本学位论文。本人离校后发表、使用学位论文或与该学位论文直接相关的学术论文或成果时，第一署名单位仍然为郑州大学。保密论文在解密后应遵守此规定。学位论文作者：赵莉日期：秒I；年岁月砧日摘要开放条件下，经济资源和要素资源在全球范围内自由流动，分工出现新的趋势：从行业间分工到产品间分工再到产品内某一环节或者工序的分工。分工深化促使全球价值链(GVC)形成，全球价值链理论经过三十多年的发展，已在很多领

3、域得到普遍认可与广泛应用。治理作为全球价值链的核心内容，治理者凭借自身市场势力协调价值链中各经济主体间的各项分配，攫取较多剩余价值和剩余索取权，被治理者多通过升级来寻求突破，一般沿着流程升级、产品升级、功能升级和价值链升级的技术路径实现升级，但本文从产权角度分析被治理者分享价值链治理权的途径，即产权路径升级。我国作为发展中国家，较多产业处于全球价值链低端环节，是全球价值链的被治理者。如今，我国的劳动力优势和资源优势受到挑战并侵蚀本就较小的利润空间，加上经济形势的恶化和全球金融危机的蔓延，我国产业亟需通过产业升级来摆

4、脱这～困境，走出“贫困化增长”境地。本文拟在此背景下，从产权的视角，利用简单的博弈分析和实证分析方法研究企业的产权路径升级，从而分享全球价值链的治理权并最终成为治理者。现有研究中，从产权角度分析全球价值链治理非常少见，本文创新的选取这一视角，试图使被治理者实现产业升级分享到较多价值链治理权。产权强度通过关键资源能力和关键业务流程决定企业外部竞争力大小，产权强度强弱决定企业的市场势力强弱，进而决定价值链治理模式。文中首先确定产权强度、市场势力和全球价值链治理三者的关联性，通过对影响产权强度的内部因素(次级组织的多元权

5、利、技术能力和人力资本)和外部因素(知识溢出、专利权、质量标准和政府政策)的阐述，详细分析产权强度和市场势力对全球价值链治理模式的影响。用简单的占优模型和讨价还价模型研究了价值链低端企业强弱市场势力分别对应的全球价值链治理模式，并提出价值链低端企业分享价值链治理权的路径。最后的实证分析以我国装备制造业为载体，提出装备制造企业成为价值链治理者的路径选择。装备制造业是我国经济社会发展的支柱性和战略性产业，体现一个国家综合国力和技术水平的高低，其产业属性决定了它要由国家控制。文章从工业总产值和利润总额简述我国装备制造业的

6、现状和存在问题，通过对我国装备制造业的知识产权、股权和利润分布情况的详细分析，指出当前状态下，我国装备制造业在全球价值链中处于被俘获的状态，并从企业内部关键资源能力(人力资本和组织资源、知识和技术资源、物流和信息资源)和外部关键资源能力(价值链嵌入与知识获取、业务外包与资源整合和价值链重构与产权并购)整合方面为我国装备制造业成为全球价值链治理者提供对策选择。关键字：全球价值链产权强度市场势力治理IIAbstract11_Me：o?∞蹦虹咄，血eeconormcandelementsofresourcesarebec

7、omea箩：b竺．Scal：，舭e-fl。吨diviSionoflab。rand也eemergence。fnew扛ends：tjl三mdu8tri。8division丘omprofessiontoproduct也enprocessesinsidenmfhIPt：：working⋯pro—ce．，dure．mdeepeningdiVisi。nbec。mest11e嬲。n。fG1二砌ⅧueChains．(Gvc)．An盯她developmentof30ye峨也eGVC_11aSbeen二i三。脚zeda．。ndused

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