中国电力产业规制改革及其绩效的实征分析

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1、万方数据[内容提要]中国电力产业以“厂网分开”为主要内容的改革对上市发电公司样本数据的研究结果表明：“厂网分开”后企业的资产利润率显著下降，资产负债率显著上升；对整个发电行业数据样本的研究表明：火电的发电量增长率、容量的投资增长率以及现有容量利用率显著提高，水电容量的投资增长率有显著提高，发电量增长率有所提高但并不显著，现有容量利用率有所下降。但是以“厂网分开”为主要内容的规制改革并不能完全解释实证分析的结果，这样的结果同样受到其他诸多因素的影响，分析造成这种结果的原因并提出相应的政策建议有着重要的现实意义。[关键词]电力产业厂网分开规制绩

2、效实证分析中图分类号：F424文献标识码iA文章编号：1000—7636(2006)10—0035—06一。中国电力产业规制改革的基本状况中国的电力规制体制经历了多次变革，大致可以分为四个阶段：第一阶段，1949—1978年，传统的计划管理体制。在这一时期，国家对电力产业的投融资实行严格的进入规制，全国的电力资产除企业自备电厂和地方小水电外，所有发电、输电、配电设施均属于国有资产，实行全国统一管理的电价制度，形成了以中央管理为主、大区电业管理局分片管理的规制体制。第二阶段，1978～1997年，中国电力产业初步规制改革。在这一时期，国家放松

3、了电力产业的投融资进入规制，开始“集资办电、多家办电”，形成了以国有经济为主、多种经济成份并存的产权状况；电价规制松动，发电成本定价、“新电新价”、综合电价等机制应运而生。经过多次规制机构调整形成了五大电力集团，允许电网企业以及发电企业进行股份制改造，但在总体上贯彻“电厂大家办，电网国家管”的规制方针。第三阶段，1998～2002年，电力产业政企分开。成立国家电力公司，撤销电力部，组建国家经贸委电力司，负有电力产业的规制职能。1998年在浙江、上海、山东、辽宁、吉林、黑龙江6个省(市)试行“厂网分开，竞价上网”的改革试点。第四阶段，2002

4、年至今，按照发电和电网两类业务对原国家收稿日期：2006—09—08作者简介：于良春山东大学经济学院教授，博士生导师，经济学博士、法学博士，济南市，250100杨淑云于华阳山东大学经济学院博士研究生。万方数据经济与管理研究IResearchonEconofIlicsandManagement电力公司进行分拆重组，全面推行“厂网分开”，原国家电力公司的发电资产被改组或者重组为5个全国性的独立发电公司，并逐步实行“竞价上网”，试图在发电环节引人竞争机制；成立国家电力监管委员会来履行中国电力行业的规制职能。中国电力产业经过几十年的发展和建设，取得

5、了巨大的成就，但是，改革并没有从根本上改变电力产业的市场结构；集资办电和多种电价的政策使得电力市场的价格混乱；同时，电力规制方式和手段的滞后已经不能适应电力市场快速发展的需要。为了从理论上对中国电力行业“厂网分开”规制改革后的绩效进行科学的评价，需要进行深入细致的实证研究。二、电力产业规制改革绩效研究的已有成果对于世界电力产业改革绩效的分析，Zelner等(2000)和Bacon等(2001)提出了政治和制度变量在决定改革步伐和新增投资中具有重要影响。Bortolotti等(1999)总结为：有效的规制是电力产业私有化的一个关键的制度变量，

6、因为它加速了成功的私有化并影响私有化的过程。Steiner(2000)用19个OECD国家电力产业1987—1996年的面板数据检验了垂直分解、引人竞争和私有化等规制改革的影响，得出的主要结论是：电力改革收益(电价下降)主要被产业消费者获取，产业消费者对居民消费者的交叉补贴下降，规制改革伴随着发电容量的利用率提高。Plane(1999)在一个电力公司私有化的个案分析中，发现私有化与电力价格降低和服务质量提高并不显著相关。De'no(2002)对拉丁美洲的电力市场化和私有化改革绩效的研究发现，改革提高了效率，特别是劳动生产率、容量利用率和总体

7、的社会福利，并伴随着损耗的降低。Zhang等(2002)用51个发展中国家1985—2001年发电产业的面板数据进行了计量分析，结果表明，在提高发电◇产业经济绩效方面，竞争比私有化更加重要。Es—tache等(2004)用数据包络分析和随机成本前沿模型对84个南美电力公用事业企业在1994—2001年的效率进行了比较，但他们并没有将竞争、规制和私有化的影响分开考虑。YinhngZhang等(2005)用25个发展中国家1985～2001年发电产业的面板数据考察了规制改革的顺序对改革绩效的影响，他们的研究发现，在私有化之前建立独立的规制机构并

8、引入竞争的国家获得了更好的改革绩效，即采取这样的改革顺序的国家其发电容量、发电量有更大的提高，资本的利用率也更高。来自实验经济学的证据(Bakeman等，t997)表明，电力市场