基础设施ppp项目风险控制机制设计

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1、MACHANISMDESIGNFORRISKCONTROLOFINFRASTRUCTUREPPP．PROJECTADissertationSubmittedtoNanjingUniversityofFinanceandEconomicsFortheAcademicDegreeofMasterofEconomicsBYWangPanpanSupervisedbybupervlsecl19yProfessorTangXianglaiSchoolofPublicFinanceandTaxationNanjingUniversityofFinanceandEconomicsA

2、pril2012学位论文独创性声明本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。论文中除了特别加以标注和致谢的地方外，不包含其他人或其它机构已经发表或撰写过的研究成果。其他同志对本研究的启发和所做的贡献均已在论文中作了明确的声明并表示了谢意。作者签名：垒睦睦日期：鲨12生圣盈1日学位论文使用授权声明本人完全了解南京财经大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其它复制手段保存论文。保密的论文在解密后遵守此规定。作者签名：丕丝畦导师签名：摘要随着PPP模式的

3、广泛应用，其在促进经济增长和推动社会进步方面的作用愈加凸现，而近年来PPP项目风险成为理论界和政策界关注的焦点之一。由于基础设施PPP项目具有规模大、周期长、参与者众多等特点，其风险的不可预知性和难以控制性比之传统的投资模式更为突出。因此，如何有效地评价、合理的分担、科学的应对风险，是一个丞待解决的现实难题。本文首先对基础设施PPP模式的概念做了比较研究，探讨了PPP模式产生的背景以及在国外的应用；结合传统风险的概念，对PPP模式风险的特征、分类、识别进行了剖析。然后就PPP模式在我国基础设施领域的发展情况，分析其中的原因以及面临的挑战。其次，本文以高速公路为例，建立

4、了PPP模式的风险控制机制。风险控制的过程包括三个方面，即风险识别与评价、分担以及应对。本文基于PPP模式风险识别的特点，识别了基于PPP模式的高速公路项目风险因素，包括政治风险、法律风险、融资风险、自然风险、技术风险、完工风险、运营风险、市场风险、以及关系风险。在案例分析和专家评分的基础上，建立了风险评价指标体系，并用模糊综合评价法进行评价，其中，风险因素权重的确定至关重要。PPP项目中风险的合理分担也是关系项目成败的一个至关重要的因素，第四章第二节对此问题做了重点研究。最后，针对PPP项目中的关键风险提出了应对措施。另外，本文还列举了我国几个PPP模式的案例，分析

5、其中几个失败的PPP案例，得出失败的原因可能是多方面的，有法律变更、组织协调、融资风险、市场需求不足、运营收入不足、政府不遵守信用等风险。然后，将第四章建立的风险控制机制应用其中来规避风险。最后，在第六章总结了全文的基本结论并提出了一些促进PPP模式在我国顺利发展的政策建议。关键词：基础设施；PPP模式；风险控制ABSTRACTWimitsextensiveapplication，PPPmodel’Sroleinpromotingeconomicgrowthandpropellingsocialprogressionismoreandmoreimportant．Inr

6、ecentyears，theriskl姐nginPPPmodelhasbecomeoneofthefocusesduringtheimplementationoftheprojectparticipants．SincePPPprojectsinthefieldofinfrastructurehavefeaturesaslarge-scale，longcycle，numerousparticipantsandSOon，theriskinPPPprojects，comparedwithtraditionalinvestmentmodel，ismoreunpredictab

7、leandhardertocontr01．Thereforeithasbeenapressingproblemthathowtoevaluateriskseffectively,sharerisksreasonablyandhandlerisksscientifically．Firstly,itcomparestheconceptofPPPmodelininfrastructureconstruction，discussthebackgroundofPPPmodelanditsadoptioninforeigncountries，thischapte