复杂系统环境下中国企业合作创新系统研究

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1、复杂系统环境下中国企业合作创新系统研究RESEARCHONTHEINNOVATIONANDCOOPERATIONSYSTEMOFCHINESEENTERPRISESBASEDONTHEENVIRONMENTOFCOMPLEXSYSTEM刘丽萍2012年4月国内图书分类号：F272.92学校代码：10213国际图书分类号：330.15密级：公开管理学博士学位论文复杂系统环境下中国企业合作创新系统研究博士研究生：刘丽萍导师：王雅林教授申请学位：管理学博士学科：技术经济及管理所在单位：经济与管理学院答辩日期：2012年4月授予学位单位：哈尔滨工业大学ClassifiedIndex:F272.92

2、U.D.C:330.15DissertationfortheDoctoralDegreeinManagementRESEARCHONTHEINNOVATIONANDCOOPERATIONSYSTEMOFCHINESEENTERPRISESBASEDONTHEENVIRONMENTOFCOMPLEXSYSTEMCandidate：LiuLipingSupervisor：Prof.WangYalinAcademicDegreeAppliedfor：DoctorofManagementSpeciality：TechnologicalEconomicsandManagementAffiliatio

3、n：SchoolofManagementDateofDefence：April,2012Degree-Conferring-Institution：HarbinInstituteofTechnology摘要摘要企业创新能力是中国经济可持续增长决定性因素，也是衡量综合国力的重要指标。中国在世界产业链分工中处于低端产业价值链，缺乏高科技附加值和自主知识产权。因此，中国企业整体创新能力偏低，成为制约中国经济未来发展的重要瓶颈，这是中国“十二五”规划中经济发展中的一项重大课题。在系统分析了国内外合作创新理论、创新系统理论和知识管理系统理论的研究现状及发展趋势的基础上，本文主要针对中国具体国情，从中

4、国企业追求高效率、低成本、高收益的需求上，指出中国企业选择合作创新发展战略是一种理性的博弈策略选择。跨越传统企业固定的组织模式疆域，运用复杂系统思维方法，在复杂系统环境下建构以企业为创新主体的开放式合作创新系统是本论文的研究主题。从中国企业创新能力的现状描述与成因分析作为研究合作创新必要性的逻辑起点，针对中国企业创新能力存在的问题，通过计量分析，揭示了R&D投入等因素与企业专利申请量之间的内在关系。以中国工业36个行业以及31个省区的大中型企业的科技统计数据为蓝本，运用聚类分析和因子分析等方法，定量研究了中国工业行业和地区大中型企业创新能力的差异和成因。同时运用创新累加贡献率分布的理论模型

5、进行了比较研究，找出影响自主创新效能诸因素中的主因子——投入-产出因子、主体-基础因子和产权因子，试图为对策研究提供理论依据，为后续研究奠定了客观基础。以企业生产成本、产量和创新效益等变量作为研究对象，对企业提升自主创新能力和创新效率选择不同创新策略，运用博弈分析方法，建构了双寡头企业的古诺模型、寡占企业的斯塔克伯格模型、风险上策均衡策略模型、产学研合作创新的博弈模型、产业链上的企业之间的合作创新博弈模型等。以及典型案例分析，这些企业同行业、跨行业和产业链上的企业选择不同的最优合作创新模式战略，揭示了合作创新的可能性，为建构合作创新系统提供了学理基础。从自主创新主体人的本性出发，提出“合作

6、人”假设；从社会经济发展的历史演变趋势，探讨知识社会选择合作创新策略的深层原因和中国现阶段经济社会发展选择合作创新策略的可行性，得出建构合作创新系统的重要性和必要性。本文基于复杂系统理论尝试性建构以企业为创新主体的合作创新复杂系统模型，该系统满足耗散结构的基本特征，分析了合作创新系统有序演化的基本条件与可行性的路径，阐述了合作创新系统状态的量化基本判别标准，提出了知识管理熵的-I-哈尔滨工业大学管理学博士学位论文概念；对合作创新系统的运行机制和知识溢出效应的复杂模式进行比较研究，从理论上建构了合作创新系统的整体分析框架。从如何实现合作创新系统有效运行并获得最优绩效出发，一是研究合作创新系统

7、内部的知识管理问题。从静态分析了各种知识管理要素的内在结构，建立了科学配置模型。从动态分析了知识管理中知识转移、合作创新文化、组织和分配制度的运行机制，提出了企业合作创新中知识管理系统的总体结构设计和整体理论架构模型。针对知识管理系统中的关键问题，研究了企业合作创新文化系统、组织结构和合作创新系统中财务管理的利润分配与风险预警系统。二是研究如何从市场背景下，营造良好的合作创新系统的外部环境。为适应市场、开拓和创造新市场，