集团成员企业重大事项报告及处理制度

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1、编号：CIMC-GM-002版本/修改次第B/00中集集团成员企业重大事项报告及处理制度页次/总页数9/9中集集团成员企业重大事项报告及处理制度发放编号：生效日期：2009-11-01中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司CHINAINTERNATIONALMARINECONTAINERS(GROUP)LTD.第9页，共9页编号：CIMC-GM-002版本/修改次第B/00中集集团成员企业重大事项报告及处理制度页次/总页数9/9版次编制部门审核制度体系管理部门审核专业系统协管领导审核制度体系协管领导审核签发生效日期A/00企业管理部

2、B/00企业管理部王建中郑源华吴发沛李锐庭麦伯良2009-11-01第9页，共9页编号：CIMC-GM-002版本/修改次第B/00中集集团成员企业重大事项报告及处理制度页次/总页数9/91目的为使集团能及时了解集团各成员企业发生的各类重大事件，确保集团在有关管理政策的制定和重大决策方面有足够的信息支持，防范和控制集团各类经营风险，特制定本制度。2适用范围本制度适用范围为中集集团各全资企业、控股企业以及未控股但由集团公司承包经营的企业（以下简称为“成员企业”或“企业”），其他企业可参照执行。本制度适用范围为集团公司下属的全资企业、控

3、股企业以及未控股但由集团公司承包经营的企业（以下简称为“下属企业”），其他企业可参照执行。3术语定义重大事项是指对成员企业正常生产经营有重大影响、且该事项的报告流程未在集团正常信息沟通范畴内的例外事项。分为安全、质量与效率、技术研发、人力资源、财务与审计、政府政策与公共关系、股权与法律、其它等八大类。4职责4.1集团/板块企业管理部（以下简称“集团/板块企管部”）4.1.1负责收集重大事项报告资料；4.1.2负责部门职能范围内的重大事项处理，并协助相关职能部门对重大事项的处理；4.1.3负责跟踪重大事项的处理进展与执行情况；4.1.

4、4板块企管部还应将收集到的板块内企业的重大事项通报集团企管部。4.2集团总部/板块相关职能部门4.2.1在部门职能范围内对重大事项进行处理，并跟踪执行情况。4.3各成员企业4.3.1负责对企业所发生的各类重大事项的报送工作；4.3.2负责重大事项的相关执行工作。第9页，共9页编号：CIMC-GM-002版本/修改次第B/00中集集团成员企业重大事项报告及处理制度页次/总页数9/91重大事项类别1.1安全类1.1.1企业发生人身伤害事故，按照《中集集团人身伤害事故报告和调查处理办法》中的有关规定进行报告；1.1.2因自然灾害、人为事故

5、导致企业资产损失金额达人民币16万元以上的重大事项；1.1.3信息系统连续2天不能正常使用，影响到数据的维护、收集和分析，造成的大量数据丢失等重大信息安全事故。1.2质量与效率类1.2.1产品生产中，因质量问题，造成产品整批报废、返工、返修、或遭到客户拒收，导致工时、材料等损失合计达人民币20万元以上的质量事故；1.2.2已经销售的产品，在产品有效期内因质量问题产生的顾客退货、顾客投诉，顾客要求索赔金额达人民币20万元以上的质量事故；1.2.3在产品生产中或销售后，因质量问题受到上级质量监督部门稽查，按照相关规定处罚金额达到人民币2

6、0万元以上的质量事故；1.2.4企业待料停工天数或因主要设备事故导致的停工天数达2天及以上。1.3技术研发类1.3.1在新产品开发、新材料和材料开发应用以及工艺、准备等方面的重大技术成果或折合人民币50万元以上损失的研发设计事故；1.3.2涉及标的达到人民币50万元以上的专利、商标、版权或技术秘密等重大知识产权、工业产权等重大侵权事件。1.4人力资源类1.4.1企业在运营过程中所发生的劳动争议，按照《中集集团劳动争议事件上报管理规定》进行报告；第9页，共9页编号：CIMC-GM-002版本/修改次第B/00中集集团成员企业重大事项报

7、告及处理制度页次/总页数9/91.1.1对于成员企业总经理助理（含）以上或职级为7级（含）以上员工的任免，按照《中集集团重要干部任免管理规定》进行报告；1.1.2员工失踪5天，关键岗位员工（领导班子成员、财务主管、出纳、采购和销售主管等）失踪2天。1.2财务与审计类1.2.1企业未能清偿、金额达该企业净资产的10%以上的到期债务；1.2.2可能发生的、给企业经营带来金额达其净资产5%以上的各种潜在亏损风险；1.2.3对资产、负债、权益和经营成果将会产生一定影响，涉及合同金额达该企业净资产总额5%以上的合同订立、变更或终止的行为；1.

8、2.4涉及政府有关部门对企业正常经营产生较大影响的突发性审计或调查。1.3政府政策与公共关系类1.3.1受到政府有关部门的重大行政处罚或经济处罚，且处罚金额达人民币20万元以上；1.3.2受省级及以上人民政府表彰、或取得权威机构认证的