半定量风险评估法在海外矿产资源投资环境风险评估中应用

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1、半定量风险评估法在海外矿产资源投资环境风险评估中应用作者简介：国静（1990-）,女，汉，山东省巨野县人，西南石油大学硕士研究生，研究方向为安全管理。摘要：本文试图采用定性与定量相结合的方法来评估海外矿产资源投资环境的风险。首先建立一套合理的海外矿产资源投资环境的风险评价指标体系，并通过目标优化矩阵确定指标权重，然后用半定量风险评估法来构建其风险评估模型。最后，以某矿企为例，最终得出的结果是处于中度风险状态。关键词：矿产资源；投资环境；风险；风险评估引言我国矿企近年来积极实施“走出去”战略。但总结我国矿企进

2、行海外矿产资源投资活动，国际平均失败率为50%左右。究其失败原因，除了缺乏政府的政策扶持与统一管理外,进行海外矿产资源投资所面临的诸多不确定性以及难以控制的风险才是失败的关键。然而，我国对海外矿产资源开发风险评价体系还不够深入，将现有的评估模型直接应用于海外矿产资源开发的风险评估还具有一定的困难。因此，本文试图建立一套合理的海外矿产资源投资环境的风险评价体系与风险评估模型。从而为我国矿企提供科学的决策方法，促使企业能够更有效地规避项目风险。1.半定量风险评估的理论模型的构建1.1风险评价指标体系的建立在进行

3、海外矿产资源投资环境风险评价的过程中，指标数量的多少将直接影响着评价结果的准确性与科学性，因此，我们应遵循一定的原则来筛选出影响海外矿产资源投资环境的各风险指标。具体原则如下[1]:系统性原则，要求从系统的角度出发，从整体上把握风险指标的特性和功能；客观性与科学性原则，要求风险指标必须是客观存在的，并且能够科学地反映与海外矿产资源开发之间具有某种关系可操作性原则，充分保证评价指标体系层次分明、简明扼要以及各风险指标具有可测性；相互独立原则，相同级别的风险指标之间不允许存在包含及交叉关系等。由于海外矿产资源投

4、资环境风险受多种因素的影响与制约，各因素又可被分为苦干个指标，各指标对整个系统的影响各异，也存在较大的不确定性[2],这样就形成了评价指标体系的多层次结构。在以上五项指导原则与多层次结构思想的指导下，我们来构建海外矿产资源投资环境的风险评价指标体系。这套体系首先由三个一级指标组成：即内部环境风险、外部环境风险、内外环境交集风险。将这三个一级指标继续进行分解，内部环境风险又分为技术风险、勘探风险、融资财务风险三个二级指标，外部环境风险又分为政策风险、政治风险、市场风险、社会风险、资源风险、自然风险、开发建设风

5、险、国际社会干预风险及金融风险九个二级指标，内外环境交集风险又分为生产经营风险、法律风险及环境保护风险三个二级指标。1.2权重的确定本文采用目标优化矩阵法来确定各指标权重。其工作原理就是把人脑的模糊思维，简化为计算机的1/0式逻辑思维,最后得出量化的结果［3］。此方法不仅使得出的结果精确，同时也十分便捷与易操作。具体的操作步骤如下：首先，构造目标优化矩阵表，以横竖交叉的形式分别构建一级指标与二级指标的目标优化矩阵表。其次，专家打分环节。邀请业内知识与经验较为丰富的专家结合矿企自身的情况为目标优化矩阵表打分。

6、具体方法为：将上述表中纵轴上的指标分别与各横轴上的指标进行对比，若纵轴上的指标比横轴上的指标相对重要，则在对应的空格内填“1”;反之则填“0”。接下来，计算表内各指标的权重。将每一行的得分总数进行合计。某指标的权重二（该指标的重要性合计分数/所有指标的重要性合计分数）*100%。需要注意的是：若某项指标的合计分数为0,但是事实上它仍然是具有一定的重要性的，因此可在每项指标合计分数的基础上加1,从而得到一组新的重要性合计分数，计算方法同上。1.3半定量风险评估模型的构建本文将采用半定量风险评估法来构建海外矿产

7、资源投资环境的风险评估模型，半定量风险评估法是一种将风险因素从定性转向定量的方法，具体操作如下：首先，制定风险评估表以及相关的等级评判标准。认真分析各指标的风险源，并经过系统地整合，制定出风险评估表，以内部环境风险及其二级指标为例，其风险评估表如下图2所示。为各指标发生的可能性以及发生后果的严重性程度制定科学的评判标准与划分为不同的等级，同时征求专家的意见，并遵循系统理论与方法和结合矿企自身的经验赋予处于不同级别的风险因素一定的量值；其次，风险分析阶段。邀请业务知识与经验较为丰富的专家结合矿企自身的情况为其

8、海外矿产资源投资环境所面临的风险情况进行打分，打分是通过参照以上所制定的相关等级评判标准来完成的。第三，利用公式计算风险值的大小。本文为计算海外矿产资源投资环境的风险值的大小所采用的公式为：其中：i表示第i个一级指标，j表示第i个一级指标下的第j个二级指标；B表示第i个一级指标存在的风险值；P表示该指标发生的可能性，可能性等级划分为：极有可能一5,比较可能一4,可能一3,不太可能一2,极不可能-1;S表示该指标发