市场型和命令型政策工具的节能减排技术创新效应——基于中国工业行业专利数据的实证

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1、基于中国工业行业专利市场型和命令型政策工具的节能减排技术创新效应一-〔据的实证王班班齐绍洲华中科技大学经济学院武汉大学气候变化与能源经济研宄中心碳排放权交易湖北省协同创新中心摘要：进入“十三五”时期，中国迫切需要走出一条经济发展和节能减排“双赢”的道路，创新是关键驱动力。那么，不同的节能减排政策工具，如市场型和命令型工具是否能有效促进节能减排技术创新?为此，本文构建了中国工业行业节能减排专利、能源价格指数和政策执行措施的面板数据进行实证检验。结果发现：1市场型工具的效果存在外溢性，而命令型工具则更针对节能减排技术创新，并对创新程度更高的发明专利效应更强。2政策工具向行业的奋效传导是诱

2、发技术创新的前提，因此，市场型工具在电力行业的作用受到限制，而命令型工具在国有化程度高的行业效果更强。3在高耗能行业和成本难以转嫁的行业，更容易诱发技术创新。当然，两种政策工具的效果还存在行业异质性:对于电力、石化等国有化程度高的上游行业，命令型工具更为有效，而对于钢铁、有色金属等产能过剩行业，市场型工具效果更明显。因此，在当前经济增速换档、企业成本转嫁能力减弱的背景下，市场型工具有助于实现“去产能”和工业生产方式绿色升级的“双贏”，而命令型工具对国有化程度高的行业依然有显著为正的短期效应,应在行业间充分发挥政策组合的互补和协同作用。关键词：减排政策工具;市场型工具;命令型工具;技术

3、创新;专利;作者简介：王班班（1986—），女,湖北武汉人,华屮科技大学经济学院讲师；电子邮箱：wangbanban@hust.edu.cn作者简介：齐绍洲（1965一），男，河南宝丰人，武汉大学气候变化与能源经济研究中心主任,教授，博士生导师,碳排放权交易湖北省协同创新中心主任。收稿日期：2016-02-20基金：国家自然科学基金青年项目“基于碳价格映射的中国工业能源结构优化研宄”(批准号71503087)TheEffectofMarket-OrientedandCommand-and-ControlPolicyToolsonEmissionsReductionInnovation

4、AnEmpiricalAnalysisBasedonChina'sIndustrialPatentsDataWANGBan-banQIShao-zhouSchoolofEconomics，HuazhongUniversityofScienceandTechnology;ClimateChangeandEnergyEconomicsStudyCenter，WuhanUniversity;Abstract：Steppedintothe13thFiveYearPeriod,Chinaurgentlyrequiresawin-winpathofeconomicgrowthandemissio

5、nsreduction.Innovationisthekeydrivingforce.Couldthemarket-orientedorcommand-and-control(CAC)policytoolsinducesuchinnovationeffectivelyunderChina'senergysavingandemissionsreduction(ESEC)policyscheme?Toanswerthequestion,weconstructadatasetofESECpatents,energypriceindexandrelatedpolicyenforcementm

6、easuresforChina’sindustrialsectorsandmakeanempiricalanalysis.Ourresultsshowthat,firstly,market-orientedtools'inducementeffectcanspillovertootherclassificationsofinnovationactivitieswhileCACismorespecific,andwillexertstrongerinducementeffectininventionpatentswhichembodiedhigherlevelinnovationact

7、ivities.Secondly,thetransmissionofpolicytoolstoindustrialsectorsisthepremisefortheeffectivenessofpolicies.Therefore,theeffectofthemarket-orientedtoolsonpowersectorislimited.ForCACpolicies,state-ownedenterprises(SOEs)arethekeyforsu