水利建设项目档案工作的监管与档案专项验收要求

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1、水利建设项目档案工作的监管与档案专项验收要求钱淑仪2016年5月水利建设项目档案工作是建设项目档案工作的一个重要部分，由于水利工程与民生、安全有重大关切，其建设和管理中形成的档案对工程安全运行、支撑管理有着非常重要的意义，应按照国家有关要求对水利建设项目档案工作进行监管和验收，确保水利建设项目档案的完整、准确、系统。主要内容：一、水利建设项目档案工作的监管要求二、水利建设项目档案工作专项验收要求一、水利建设项目档案工作的监管要求依据：中共中央办公厅、国务院办公厅《关于加强和改进新形势下档案工作的意见》广东省委办公厅、广东省政府办公厅《关于加强和改进新形势下我省档案工作的意见》省档案局与省重点

2、项目工作领导小组办公室粤档发〔2015〕61号文《关于加强广东省重大建设项目档案工作监管的通知》（一）建立水利建设项目档案工作的监管机制水利建设项目档案工作的机制，就是在体制和制度的框架下，保障水利建设项目档案工作能达到预期目标的运行模式、激励机制和约束机制。换言之，就是以一定的运行模式把水利建设项目档案工作的监管主体与被监管主体联系起来，协同运作。1.有关各方的职责——组织机制各级档案行政管理部门要加强对本地区水利建设项目档案工作的指导和监管，做到提前介入，做好过程跟踪服务，并严格按照《转发国家档案局国家发展和改革委员会关于印发<重大建设项目档案验收办法>的通知》（粤档发〔2006〕32号

3、）中关于重大建设项目档案验收的相关规定开展验收工作。各级投资主管部门及有关主管部门要支持和配合档案部门加强监管工作，适时参与中间检查和档案专项验收工作，同时应将当年重点建设项目计划抄送同级档案局。各级水利行业管理部门、水利项目主管部门应当加强对项目档案工作的监督、中间检查和指导，按要求督促水利系统项目单位做好备案登记、验收等工作，参加或组织水利建设项目档案专项验收。2.同步管理——运行机制第一个同步：项目开工时，项目建设单位必须根据国家有关水利建设项目档案管理规定和标准，制定适应本项目实际的项目档案管理制度，并对所有参建单位的工程技术人员和档案人员进行档案工作交底。第二个同步：凡属省重大水利

4、建设项目，建设单位在开工6个月内要编制《重大建设项目档案工作规划》并向省档案局报送《广东省重大建设项目档案管理登记表》，同时抄送省水利厅政务服务中心，建设期间每年年底报送一次；由省水利厅主持验收的非省重点水利建设项目，同时向省水利厅政务服务中心和属地档案行政主管部门报送登记表。第三个同步：项目建设过程中，项目建设单位要定期组织开展项目档案形成质量及安全保管情况检查。3.档案专项验收——倒逼机制贯彻“未经档案验收或档案验收不合格的项目，不得进行或通过项目的竣工验收”的规定。省重点水利建设项目的档案专项验收由省档案局组织，其他水利建设项目档案专项验收的组织按粤水办〔2008〕60号文件的规定执行

5、。4.设立“金册奖”——激励机制“金册奖”的申报条件：除项目档案验收评分要达到95分（其中“案卷质量”得分不低于57分）以上外，2015年起的新开工项目，必须满足以下条件：（1）重大建设项目档案工作与项目建设同步开展。（2）重大建设项目档案专项验收在项目试运行（生产）之后两年内完成。（3）重大建设项目档案信息化能达到实际应用程度。（二）水利建设项目档案工作的监管流程1.按照《广东省重大建设项目档案工作监管流程》开展监管流程由内部监管与外部监管两部分构成，内外部相结合实现流程监管的目标。（1）内部监管：以建设单位为主体，在建设的三个阶段分六个关键节点进行监管。第一个阶段：建设初期节点一：建设单

6、位应根据项目档案工作需要，明确档案工作分管领导和部门，建立档案管理机构。节点二：建设单位应配备适应工作需要的档案人员，建立健全项目档案管理制度，组织对项目参建各单位有关人员进行档案业务培训。第二个阶段：施工阶段节点三：项目开工后，建设单位应组织各参建单位进行档案工作交底；制定《重大建设项目档案工作规划》，并于开工6个月内填报《广东省重大建设项目档案管理登记表》。节点四：建设单位应联合监理单位定期开展项目档案工作阶段检查。其中，工程进行到一定阶段时，建设单位可申请档案行政管理部门和上级主管部门进行阶段检查。第三个阶段：竣工阶段节点五：建设单位应在项目交工验收时同步验收档案；并应在项目试运行（生

7、产）之后两年内（最迟在项目竣工验收前3个月内）申请项目档案专项验收。节点六：如档案专项验收未通过，建设单位应在限期内完成整改，并重新申请项目档案专项验收。达到内部监管效果的抓手：建立并保持档案管理网络稳定；开展宣贯、培训、学习；把项目档案工作有关要求纳入招标和合同条款；建立检查、评比制度。（2）外部监管：以档案行政管理部门或行业主管部门为主体，在建设的三个阶段分五个关键节点进行监管。第一个阶段：建设初期节点一