深商公司两用物项和技术许可证管理流程优化研究

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1、华中科技大学硕士学位论文表目录表2.1深商公司许可证产品的名称及商品编码....................................14表4.1法乔公司许可证KPI达成情况.....................................................32表4.2深商公司内控检查指标达成情况................................................34表4.3深商公司许可证管理要求..........................

2、..................................35表4.4深商公司2010年7月至12月的半年报告...................................37表4.5深商公司2012年2月至7月的半年报告.....................................37VI万方数据华中科技大学硕士学位论文1绪论1.1研究背景1949年，输出管制统筹委员会（Co-ordinatingCommitteeforExportControl）成立，它是国际上早期进行两用

3、物项和技术管制的组织，目的在于限制其成员国向社会主义国家出口战略物资和高科技技术，随着经济社会的不断发展演变，该组织已于1994年宣告解散。然而，各国对两用物项和技术带来的安全性问题的关注度仍然很高，且有持续增长趋势。1996年，《关于常规武器和两用物品及技术出口控制的瓦森纳安排》（TheWassenaarArrangementonExportControlsforConventionalArmsandDual-UsedGoodandTechnologies）应运而生，简称瓦森纳安排机制，又称《瓦森纳协定》

4、（TheWassenaarAgreement），共有33个成员国，它规定了两种类型的控制清单：一类是关于武器控制清单，另一类是关于多数高科技成果的“军民两用”技术清单，并制定了相应的管控措施。近年来，防止大规模杀伤性武器及其运载工具扩散问题在国际安全领域日益凸显，引起了全世界各国广泛的关注和重视，完善《瓦森纳协定》和制定针对性政策，加强两用物项和技术管理和监控至关重要（WassenaarArrangement，2015）。中国从维护本国安全和公共利益、履行在缔结或参与的国际条约和协定中所应承担义务的角度出发

5、，加强了对两用物项和技术进出口的许可证管理。商务部和海关总署（2005）联合发布了《两用物项和技术进出口许可证管理办法》（以下简称《管理办法》），商务部（2009）制定了《两用物项和技术出口通用许可管理办法》（以下简称《通用管理》），在《管理办法》的基础上完善了两用物项和技术的管制体系，加强了执法力度。商务部和海关总署（2014）编制的《两用物项和技术进出口许可证管理目录》（以下简称《管理目录》），要求企业进出口其中的两用物项和技术前，必须依法申请并取得两用物项和技术进口许可证或两用物项和技术出口许可证（以

6、下简称许可证）。该管理目录会根据《管理办法》和《中华人民共和国进出口税则》及时更新，以保证其准确和全面性。《管理办法》要求进出口《管理目1万方数据华中科技大学硕士学位论文录》中两用物项和技术前，均应提前申领许可证，两用物项和技术在境外与保税区、出口加工区等特殊区域进出钱，企业提前申领许可证才能进出口。深商公司是位于保税区内的进料加工企业，属于海关A类管理企业，享受办理货物申报、查验和放行手续优先、对加工贸易企业使用较低的核查率和实行电子账册联网管理等多项便利措施。公司于2006年获得深圳海关首批客户协调员制

7、度企业称号，进一步享受电子审单、提前申报、自动结关、事后交单和货物优先查验的便利措施，提升了通关的便利性。在享受海关提供便利性的同时，深商公司必须严格且自觉遵守各种法律法规，并与海关建立相互信任及合作的良好关系。深商公司所在集团的高端技术产品从国外转移到中国制造，向深圳市科技工贸和信息化委员会（以下简称“科信委”）和商务部产业司提交了关于执行许可证的问题报告，并申请许可权。商务部批准了深商公司出口计算机可以实施一次批复、多次出口的快捷办证方式。深商公司根据预计需求及高端产品转移的计划来预先申请许可证，在实际

8、接到订单后再按产品机型逐一核对是否需要许可证。当时基于对小型机产品归类标准的理解，深商公司出口产品未在需办理许可证的范围，因而公司没有实际使用许可证。2010年初，深商公司接到保税区海关书面通知，因海关重新定义小型机，即同时含有4个内存和5个硬盘及以上的服务器成品都应归为小型机，而小型机属于《管理目录》中的第九类计算机类，必须申领许可证才能出口，而申请流程繁琐且需要的文件复杂，公司小型机出口业务因此受到较大影响。