上海证券交易所股票上市规则

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1、上海证券交易所股票上市规则（1998年1月实施2000年5月第一次修订2001年6月第二次修订2002年2月第三次修订2004年12月第四次修订2006年5月第五次修订2008年9月第六次修订2012年7月第七次修订)目录第一章总则7第二章信息披露的基本原则和一般规定8第三章董事、监事和高级管理人员11第一节董事、监事和高级管理人员声明与承诺11第二节董事会秘书14第四章保荐人18第五章股票和可转换公司债券上市21第一节首次公开发行股票并上市21第二节上市公司发行股票和可转换公司债券的上市24第三节有限售条件

2、的股份上市25第六章定期报告28第七章临时报告的一般规定31第八章董事会、监事会和股东大会决议33第一节董事会和监事会决议33第二节股东大会决议35第九章应当披露的交易37第十章关联交易42第一节关联交易和关联人42第二节关联交易的审议程序和披露44第十一章其他重大事项503129第一节重大诉讼和仲裁50第二节变更募集资金投资项目51第三节业绩预告、业绩快报和盈利预测52第四节利润分配和资本公积金转增股本54第五节股票交易异常波动和传闻澄清55第六节回购股份57第七节吸收合并59第八节可转换公司债券涉及的重大

3、事项60第九节权益变动和收购62第十节股权激励63第十一节破产65第十二节其他69第十二章停牌和复牌71第十三章风险警示75第一节一般规定75第二节退市风险警示76第三节其他风险警示80第十四章暂停、恢复、终止和重新上市83第一节暂停上市83第二节恢复上市87第三节终止上市95第四节重新上市105第十五章申请复核107第十六章境内外上市事务的协调108第十七章日常监管和违反本规则的处理109第十八章释义111第十九章附则1133129附件：1．董事声明及承诺书1152．监事声明及承诺书1213．高级管理人员声

4、明及承诺书1273129第一章总则1.1为规范股票、可转换为股票的公司债券（以下简称“可转换公司债券”）和其他衍生品种（以下统称“股票及其衍生品种”）的上市行为，以及上市公司和相关信息披露义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）和《证券交易所管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章以及《上海证券交易所章程》，制定本规则。1.2在上海证券交易所（以下简称“本所”）上市的股票及其衍生品种

5、，适用本规则。中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和本所对权证等衍生品种、境外公司的股票及其衍生品种在本所的上市、信息披露、停牌等事宜另有规定的，从其规定。1.3申请股票及其衍生品种在本所上市，应当经本所审核同意，并在上市前与本所签订上市协议，明确双方的权利、义务和有关事项。1.4上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人等机构及其相关人员，以及保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员应当遵守法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件、本规则及本所其他规定。1.5本所依据法

6、律、行政法规、部门规章、其他规范性文件、本规则及本所其他规定和中国证监会的授权，对上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人等机构及其相关人员，以及保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员进行监管。129第一章信息披露的基本原则和一般规定2.1上市公司和相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件、本规则以及本所其他规定，及时、公平地披露信息，并保证所披露信息的真实、准确、完整。2.2上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证公司及时、公平地披露信息，以及信息披露

7、内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。不能保证公告内容真实、准确、完整的，应当在公告中作出相应声明并说明理由。2.3上市公司和相关信息披露义务人应当在本规则规定的期限内披露所有对上市公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的重大事件（以下简称“重大信息”或“重大事项”）。2.4上市公司和相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信息，确保所有投资者可以平等地获取同一信息，不得向单个或部分投资者透露或泄漏。公司向股东、实际控制人及其他第三方报送文件涉及未公开重大信息，应当及时

8、向本所报告，并依照本所相关规定披露。2.5上市公司和相关信息披露义务人披露信息，应当以客观事实或具有事实基础的判断和意见为依据，如实反映实际情况，不得有虚假记载。2.6上市公司和相关信息披露义务人披露信息，应当客观，不得夸大其辞，不得有误导性陈述。披露预测性信息及其他涉及公司未来经营和财务状况等信息，应当合理、谨慎、客观。2.7上市公司和相关信息披露义务人披露信息，应当内容完整、文件齐备，格式符合规