从承包到宪章

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1、从承包到宪章写这个题目，是基于我对中国市场经济的基本构想：产权的确立，要以社区自治为框架。农村的联产承包是中国改革的起点，是伟大的制度创新。为了使未来的市场经济继续从这种制度创新中获益，我们就需要从奠定了现代市场经济基础的西方产权传统中寻找与之可以对接的资源。因此，我从最浅层次开始，在英文中寻找“承包”的对应词汇，结果发现了charter。这个词在报纸上经常出现。比如charterplane就可以翻译成“包机”，即这架飞机被你包租下来专用。NBA的球队出去比赛，经常乘这么一个“包机”。这里的“包”和承包中的“包”，多少有些异曲同工之妙。不过，charter主要的意思还远不止

2、这些。Charter更可以译为“宪章”。比如我们熟悉的英国史上“大宪章”，就叫GreatCharter,即拉丁文中的MagnaCarta。这是一种权利法案，也是西方民主政治最重要的一个来源。charter这个词最早在盎格鲁撒克逊的传统中是指国王授予土地的文件。后来，charter泛指国王或某种国家权威赋予或者承认某一社会实体的特定权利的文献。在欧洲史上，大学常常就是根据这种charter的授权兴办的。公司也不例外，比如大名鼎鼎的东印度公司，一向拿着charter做生意。另外，欧洲中世纪的许多自由都市，其权利是受charter的保护。一些殖民地，也是在charter的特许下才

3、建立的。把可以译为“宪章”的charter,通过“包机”之类的俗语中的“包”字和承包的“包”联系起来，是因为宪章和承包都涉及从产权到权利的种种理论问题，值得联系起来讨论。道格拉斯?诺斯曾概括说，经济增长的根本动力，不是什么技术进步，也不是劳动生产率的提高。这些都是经济增长的结果。而增长的真正原因，则是保证了私有产权。私有产权的确立，使人们在生产活动中所获得的“个人回报”和同一生产活动所产生的“社会回报”最大限度地接近，结果刺激人们的创造。我由此引申，产权的确定可以分为两类。一类是横向的，即两个平权个体或群体之间的产权划分，比如张家和李家各有块互相接壤的地，界线在哪里。另一类

4、则是纵向的，双方的权力关系是不平等的，比如雇主和职工之间的产权划分，或者国家和个人之间的产权关系。横向产权的确定因大家权力均衡而比较容易，纵向产权的确定则比较难。在纵向产权关系中，权力关系不均衡，强者很容易欺负弱者。产权最终的保证，也在于纵向产权关系中弱者的权利获得了保证。近代西方的崛起，核心的一点就是比较成功地解决了这一难题。当今中国确立私有产权的困难，和缺乏欧洲的相关历史过程密切相关。产权的封建根源西方现代产权的直接源头，在于中世纪。中世纪的欧洲是在罗马帝国的废墟上成长，过去被称为“黑暗时代”。但西方的现代性就从这里萌芽。产权的形成，主要体现在封建秩序和城市自治秩序之中

5、，而且全离不开宪章的传统。封建秩序实际上是以个人纽带结成的武力同盟。罗马帝国在日耳曼蛮族的冲击下覆亡，代之而起的是群雄并起的乱世。在这种互相残杀，朝不保夕的时代生存，拥有武力的人就要结成联盟而共生，由此形成一独特的武力阶层。这些拥有武力的人，彼此通婚结盟，成为一个新的排外的“蓝血”部族，代替了野蛮部落。骑士向领主效忠，领主向大领主效忠，最后一直效忠到国王，有上下之别。但是，这种等级式的效忠是在自愿基础上的契约关系。下对上提供自己的武力服务；同时上对下提供各种保护。上如果不履行这样的义务，下面的效忠也就失去了。因此，贵族间的关系是peer，这个词可以翻成“同辈”，也可以译为“

6、贵族”，当今英国的上院议员也叫peer。国王不过是peer中的首领。为了维持“国王的和平”，防止诸侯间的残杀和外来的入侵，国王可以要求大家为他尽一定的物质和军事义务。但如果国王太贪心，征战无度，对peer不停地索求，贵族们就会集体反叛，逼国王就范。1215年英格兰的《大宪章》就是这一逻辑的演绎。当时的英王约翰贪心无度，连年征战，对贵族们不断加征；最后贵族造反，以武力强入伦敦，逼着国王签署“男爵条款”(ArticlesoftheBarons)：贵族们据此效忠国王，但国王必须尊重贵族们的“传统权利”。最后形成的文献就是《大宪章》。其中规定国王没有贵族的同意不得随意加税；贵族犯法

7、，要由贵族组成的陪审团来审理等等。这种《大宪章》并非英格兰独有。当时欧洲的其他地区，也出现了类似的文献。这一系列文献的出现，标志着一个历史的转折。在中世纪早期，贵族多是文盲，彼此的权利义务多是通过仪式而非书写文献确立的。同时早期的国王势力较弱，贵族不会感到如此受威胁。《大宪章》则以书写的方式，把中世纪封建的政治关系(特别是所谓“传统权利”)确定下来：国王的统治，是建筑在贵族同意的前提下的。下对上的权力有了文献表达的制约。这也是现代宪政制度的起源。类似的宪章原则，即“传统权利”，也延伸到领主与农奴或者自由佃户的关系中