美国出口管制政策改革及前景

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1、美国出口管制政策改革及前景为促进出口、扩大就业和恢复经济增长，奥巴马政府上台后，启动了美国新一轮出口管制改革。此次改革的重点内容是调整管制物项清单，以集中精力加强对最关键技术和产品的出口管制。实质性改革将围绕“四个统一”展开，具体分“三步走”。目前改革已经进入关键阶段。美国出口管制改革将直接或间接对中美贸易、中国安全环境等方面带来影响。出口管制改革的主要内容2009年8月，美国总统奥巴马提出对美出口管制政策改革，责成国务院、国防部和商务部等机构对现行出口管制法规、管理体系进行全面评估。2010年4月，国防部长盖茨介绍了该项评估情况，提

2、出改革方向，得到总统的认可。8月31日，奧巴马签署行政令，正式启动改革程序。改革主要包括四个方面内容，即“四个统一”，涉及控制的内容、控制的方式、控制的实施及对控制的管理，以便从根本上简化和优化出口控制。具体而言：一是统一出口管制清单。美国现行管制清单有两个，即商业控制清单和军品控制清单。作为商业控制清单，其产品都有具体规格描述和相应参数，相对来说较容易界定；而军品清单中的物项描述宽泛，涵盖面很广，很难鉴定产品是否属于清单所列。由于两份清单采用不同的管制定义方法，导致同一产品可能出现不同的划分。这次改革将根据技术敏感性、产品周期等属性

3、设立一个三级分类标准，将两份清单的物项按高、中、低三个档次进行归类。最高管制类的产品及技术将受到严格管控，该类产品包括军事和情报领域的尖端技术及大规模杀伤性武器技术，几乎仅限于美国所有。如要出口，需申请出口许可证，并要求购买方出具“终端用户”担保书，以防技术流向第三方。与此同时，还要对其执行情况进行跟踪监控。中度管制类的技术和产品，对美国军事和情报优势有着重要影响，为美国及其盟国所拥有，多数可向美国伙伴及其盟国转让，无需出口许可证，但对再出口的目的地有限制。最低管制类产品和技术，对美国军事和情报有着重要影响、但已为全球许多国家所知，无

4、需出口许可证。目前，技术专家小组正在按相应的参数指标对原来两份清单的产品逐一扫单，重点是对军品清单产品进行归类。筛选工作结束后，两个清单将以相同格式和层次结构列好，以便合成一个统一的清单。二是统一出口许可证发放。目前，对许可证进行管理的部门有三家，商业出口许可由商务部产业安全局管理，军品出口许可由国务院国防贸易管制局管理，对禁运国家许可证发放权则归属于财政部外地资产管制办公室。不同部门使用不同的管理条例，不同的审批程序，没有协调机制，信息不共享。这种“碎片化管理”大大影响了行政效率。奥巴马政府正在筹建一个独立发证机构，将三个部门的发证

5、活动统一起来。与此同时，成立一个董事会对其工作进行指导，董事会成员由相关部级领导组成。独立机构负责人经由参议院协商后由总统任命，并直接向总统汇报工作。商务部正在与国防部、国务院及能源部磋商，制订许可证颁发和豁免政策草案，使低级别管制的出口许可证发放更具弹性，某些产品出口毋须许可证。商务部产业安全局正在推动两项免证政策：一个是高技术出口免证区，即美国公司在向北约和欧盟出口技术时无须许可证；另一个是企业内部转移例外政策，即允许美国企业对其海外子公司出口技术时免申许可证。商务部表示，将继续对个别国家实施出口许可特殊管理，如伊朗和古巴。三是统

6、一执法调查。目前，对出口管制进行执法调查的部门涉及多个，比如，国土安全部移民和海关执法局，司法部下面的联邦调查局，以及商务部产业安全局。这些机构都具有对违反管制条例进行调查执法权，造成机构重叠、协调不力。为改变执法调查中出现的各自为政现象，奥巴马政府决定成立一个执法协调中心。该中心隶属于国安部，职员来自于先前各调查和情报部门，负责协调国务院、财政部、国防部、司法部、商务部、国安部及国家情报部门等对案件的执法调查。中心将对颁发的许可证进行审查，协调不同部门的处罚政策。四是统一电子系统。政府筹建一个一体化信息技术系统，以管理出口许可证申、

7、批，通过搭建一个联网平台，将各部门相关信息联结起来。国务院与国防部正连至同一个系统，商务部计划2011年内接入，其他部门如有需要也可并入。通过统一的电子系统，加快审查评估效率。白宫举例称，借助“一次性在线程序”，网络加密产品如手机和网络储存器等的出口评估时间可从过去的30天缩短至30分钟。改革进程分为三个阶段，即所谓“三步走”：第一阶段为启动阶段，目标是使现行制度有显著改善和提高。该阶段主要工作包括：重新定义出口清单概念；设立分级标准；修改发证程序；统一发证标准；成立执法协调中心等。第二阶段为推进阶段，目标是建立全新的出口管制制度。主

8、要任务包括：全面部署第一阶段改革成果；将梳理的出口清单分层级排列好；统一监督程序等。第三阶段为完成阶段，目标是推动国会最终批准修改的法律。这一阶段的任务远非行政机构单独能够完成，两个清单合而为一、建立统一的发证机构和执法