华夏银行股份有限公司董事会议事规则

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1、华夏银行股份有限公司董事会议事规则（2013年6月18日2012年度股东大会审议通过）第一章总则1第二章董事会职责1第三章董事职责3第一节董事的一般职责3第二节独立董事的职责4第四章董事会的工作方式6第五章董事会专门委员会7第六章董事会会议的召集8第一节一般规定8第二节董事会会议议题的确定10第七章董事会的议事规定11第一节一般事项议事规定11第二节特别事项议事规定15第三节书面议案传真表决规定17第八章董事会决议的执行19第九章董事的决议责任20第十章董事会秘书20第十一章附则2223第一章总则第一条为进一步规范华夏银行股份有限公司(以下简称“本行”)的规范运作，维护本行利益

2、，提高董事会工作效率和科学决策能力，保障董事会议事程序及决议的合法性、规范化，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》和《华夏银行股份有限公司章程》（以下简称“本行章程”）等有关规定，并结合本行实际情况制订本规则。第二条董事会是本行经营管理的决策机构，对股东大会负责。董事会负责经营和管理本行的法人财产，维护本行和全体股东的利益，负责本行发展目标的制订和重大经营活动的决策。董事会行使法律法规、本行章程、股东大会赋予的职权，作为经营决策中心，在股东大会闭会期间，在股东大会赋予的职权范围内，对内

3、管理本行事务，对外代表本行。第三条董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。证券事务代表兼任董事会办公室负责人，保管董事会和董事会办公室印章。第四条董事会全体成员及董事会秘书应谨慎、认真、勤勉地行使法律、法规和本行章程所赋予的权利，履行诚信、勤勉的义务；遵守法律、法规和本行章程的规定，忠实履行职责，维护本行利益。第二章董事会职责第五条董事会依据法律、法规、本行章程及本规则的规定享受并行使职权，不得越权形成决议。董事会应认真履行有关法律、法规和本行章程规定的职责，确保本行遵守法律、法规和本行章程的规定，公平对待所有股东，并关注其他利益相关者的利益。第六条董事会行使下列职权：（一

4、）负责召集股东大会，并向大会报告工作；（二）执行股东大会的决议；（三）决定本行的经营计划和投资方案；（四）制订本行的年度财务预算方案、决算方案；23（五）制订本行的利润分配方案和弥补亏损方案；（六）制订本行增加或减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案；（七）审议购买本行股份后持股总数达到或超过本行股份总数5%或变更持有本行股份总数达到或超过5%以上的股东的事宜，并报中国银行业监督管理委员会批准；（八）拟订本行重大收购、收购本行股票或合并（包括兼并）、分立和解散及变更公司形式的方案；（九）制订本行的中、长期发展规划和重大项目的投资方案（包括重大资产购买及出售方案）；（十）在股

5、东大会授权范围内，决定本行重大投资等事项；（十一）决定董事会工作机构的设置；（十二）决定本行内部管理机构及非法人分支机构的设置；（十三）聘任或解聘本行行长、董事会秘书；根据行长的提名，聘任或解聘本行副行长、财务负责人等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项；（十四）制订本行董事报酬和津贴的标准；（十五）制订本行的基本管理制度；（十六）制订本行章程的修改方案；（十七）制订本行股东大会议事规则及其修改方案；（十八）制订本行章程细则；（十九）制定、修改董事会议事规则；（二十）管理本行信息披露事项；（二十一）向股东大会提请聘请或更换为本行审计的会计师事务所；（二十二）听取本行行长的工

6、作汇报并检查行长的工作；（二十三）在股东大会召开前以无偿方式，并在向被征集人充分披露信息的情况下，公开向股东征集投票权；（二十四）提出下一届董事会的建议名单；（二十五）提名独立董事候选人，但须先征得被提名人本人的书面同意；（二十六）根据股东大会授权，代表本行向人民法院提出破产申请；（二十七）对本行内部控制有效性进行评价和监督；保证本行建立并实施充分而有效的内部控制体系，对本行内部控制有效性进行评价；（二十八）23负责建立和维护健全有效的内部审计体系，并对内部审计的适当性和有效性承担最终责任，为独立、客观开展内部审计工作提供必要保障，并对审计工作情况进行考核监督；（二十九）承担本

7、行资本充足率管理的最终责任，确定资本充足率管理目标，审定风险承受能力，制定并监督实施资本规划；（三十）法律、法规或本行章程规定，以及股东大会授予的其他职权。第三章董事职责第一节董事的一般职责第七条董事依据法律、法规、本行章程及本规则的规定享受并行使职权。第八条董事保证并应承担以下义务：（一）代表并根据本行和全体股东最大利益，对本行忠实、勤勉、诚实地履行职责；（二）遵守有关法律、法规及本行章程的规定，严格遵守公开作出的承诺；（三）认真履行职责，确保本行遵守法律、法规和本行章程的规定；（四）有足