创建合规行社方案.doc

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1、关于《兰州市农村信用社开展“培育合规文化、创建合规行社”主题活动实施方案》征求意见的通知兰州市各县（区）农村信用联社、榆中农村合作银行：为了贯彻省联社二届三次社员代表大会和全省农村信用社2011年工作会议精神，推动“质量年”建设活动向纵深发展，按照省联社领导的安排，兰州管理部起草了《兰州市农村信用社开展“培育合规文化、创建合规行社”主题活动实施方案》，现下发各行社征求意见。请各行社将书面修改意见于3月21日上午9：00之前传真到兰州管理部（传真电话：8793515）。省联社兰州管理部二〇一一年三月

2、十八日14兰州市农村信用社开展“培育合规文化、创建合规行社”主题活动实施方案 14为了贯彻省联社二届三次社员代表大会和全省农村信用社2011年工作会议精神，推动“质量年”建设活动向纵深发展，加快推进全市农村信用社战略转型和跨越式发展，兰州管理部决定在全市农村信用社开展“培育合规文化、创建合规行社”主题活动。为扎实有效开展活动，制定本实施方案。一、活动意义开展“培育合规文化、创建合规行社”主题活动，是提高干部员工合规意识，树立合规理念，增强合规经营、合规操作的自觉性，提高制度执行力的必然要求；是加强

3、员工思想教育，规范员工职业行为，增强职业纪律和职业责任，养成“忠诚敬业、守法合规、勤勉尽职、抵制违规”职业操守的必然要求；是强化正面教育引导，变堵为疏，变被动为主动，从根本上消除操作风险和案件隐患的必然要求；是强化内部控制、建设合规文化、防控合规风险、实现合规目标，推动“质量年”建设活动深入开展，加快推进全市农村信用社战略转型和跨越式发展的必然要求。14二、指导思想以科学发展观为指导，认真贯彻省联社二届三次社员代表大会和全省农村信用社2011年工作会议精神，全面落实“1235”战略，按照省联社“质

4、量年”建设活动的总体要求，坚持把构建风险管控体系作为提高发展质量的重点，把全面强化内部管理作为提高发展质量的基础，积极培育合规文化，努力创建合规行社，不断强化合规管理，全面提高发展质量，加快推进全市农村信用社战略转型和跨越式发展。三、活动目标（一）合规理念深入人心，合规文化积极培育。通过开展宣传动员、学习教育和检查整改等活动，大力培养员工的合规意识，使员工切实提高对合规重要性的认识，增强执行制度、按章操作的自觉性；使“合规从高层做起、全员主动合规、合规人人有责、合规创造价值”的经营理念渗透到每个员

5、工心里；使遵章办事、合规经营、合规操作成为每个员工的自觉行动和行为习惯；使合规文化作用于经营管理的各个环节、各个流程和各个层面，为全市农村信用社安全稳健运行和又好又快发展创造良好的内部环境。（二）制度流程熟练掌握，制度执行基础夯实。通过鼓励自学和推行晨会制度、定期学习制度、举办各类专题培训、组织全员考试等，促使干部员工加强对金融法律法规、规章制度和操作流程的学习，熟练掌握制度流程，有效14夯实制度执行的基础，增强遵纪守法、依法办事、按章操作的自觉性，提高制度执行力。（三）职业行为日益规范，职业素养

6、明显提高。通过加强员工的思想政治教育和职业操守教育，开展职业行为排查活动，引导员工树立正确的世界观、人生观和价值观，正确对待权力、地位、金钱和名利，养成“忠诚敬业、守法合规、勤勉尽职、抵制违规”的职业操守，自觉遵守职业道德和行为准则，规范职业行为，改进工作作风，增强职业责任，提高业务能力，尽职履行职责，有效防范操作风险和道德风险。（四）服务理念及时更新，服务质量不断提升。通过加强服务思想的教育引导、服务技能的学习培训、服务行为的监督检查和对他行服务的现场观摩，引导员工牢固树立“服务立行（社）”和“

7、以客户为中心”、“全员为客户服务“、“为客户创造价值”、主动服务、超前服务的理念，确立“客户永远正确”、“优质服务是我们的底线”、“让客户满意”的评判标准，建立“客户需求第一”的处理程序，不断创新金融产品，延伸服务渠道，改进服务方式，规范服务行为，提高服务技能，提升优质服务水平。（五）风险隐患有效防控，管理质量全面提高。通过开展职业行为、合规风险的排查，以及对现有制度流程进行全面清理，并对其科学性、严密性、完整性进行评价，制定和完善覆盖所有机构、全部业务的制度流程，建立14合规绩效考核、违规积分、

8、违规问责等合规风险管控长效机制，及时有效防控各类风险隐患，全面提高管理质量。四、活动内容及工作措施（一）加强员工思想教育，提高员工综合素养。各行社要利用各阶段工作会、形势政策分析通报会、党员大会、支委会、党小组会等，采取集中学习、专题讲座、剖析案例、党课教育、参观展览等形式，加强干部员工思想教育。一要开展思想政治教育。教育广大干部员工提高思想觉悟和政策理论水平，牢固树立正确的世界观、人生观和价值观，正确对待权力、地位、金钱和名利，自觉抵制各种不良思想的侵袭。二要开展党员党性教育。教