证券经纪人专项考试大纲

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1、《证券经纪人专项考试大纲（2008年）》第一部分证券市场基础目的与要求本部分内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类；权证和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类；证券市场的产生、发展、结构、运行；证券经营机构的设立、主要业务；中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德规范和资格管理等基础知识。通过本部分的学习，要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识、主要法规和职业道德规范；掌握证券中介机构的主要业务。第一章         证券市场概述掌握证券与

2、有价证券定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征和基本功能。掌握证券市场的层次结构、品种结构和交易场所结构；了解多层次资本市场的含义；了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构。掌握机构投资者的主要种类、证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成。了解个人投资者的含义及证券交易所、证券业协会、证券监管机构的主要职责。熟悉证券市场产生的背景、历史、现状；熟悉改革开放后中国证券

3、市场的发展阶段、发展状况和对外开放状况。第二章         股票掌握股票的定义、性质、特征和分类方法；熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征。掌握普通股票股东的权利；掌握公司利润分配顺序、股利分配原则和剩余资产分配顺序；熟悉股东重大决策参与权、资产收益权、剩余资产分配权、优先认股权等概念。熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系；掌握股票的理论价格与市场价格的联系与区别；掌握影响股票价格的主要因素。掌握我国按投资主体性质划分的各种股份

4、的概念；掌握国家股、法人股、社会公众股、外资股的含义；掌握我国股票按流通受限与否的分类及含义；熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、红筹股等概念。熟悉我国股权分置改革的进程。第三章债券掌握债券的定义、票面要素、性质、特征、分类；熟悉债券与股票的异同点；熟悉各类债券的概念与特点。掌握政府债券的定义、性质和特征；掌握国债的分类;熟悉我国国债的品种、特点和区别；了解地方债券的发行主体、分类方法以及现阶段不允许地方政府发债的原因；熟悉国库券、赤字国债、建设国债、特种国债、实物国债、货币国债、记账式国债、凭证

5、式国债、储蓄国债的概念；熟悉我国特别国债的发行目的和发行情况。掌握金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类；熟悉我国企业债、公司债的管理规定；熟悉我国金融债券的品种。掌握国际债券的定义和特征，掌握外国债券和欧洲债券的概念、特点，了解我国国际债券的发行概况；了解扬基债券、武士债券、熊猫债券等外国债券。第四章证券投资基金掌握证券投资基金的定义和特征；掌握基金与股票、债券的区别；熟悉基金的作用；熟悉我国证券投资基金业的发展概况；熟悉证券投资基金的分类方法；掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的

6、定义与区别；熟悉各类基金的含义；掌握交易所交易的开放式基金的概念；了解ETF和LOF的异同。熟悉基金份额持有人的权利；掌握基金管理人和托管人的概念、职责；熟悉基金当事人之间的关系。熟悉基金的管理费、托管费、运作费的含义和提取规定；掌握基金资产净值的含义。熟悉基金收益的来源、利润分配方式与分配原则；掌握基金的投资风险；了解基金的信息披露要求。掌握基金的投资范围与投资限制。第五章  金融衍生工具掌握金融衍生工具的概念、基本特征和按照基础工具的种类、交易形式及交易方法等不同的分类方法。掌握权证的定义、分类、

7、要素；发行、上市与交易；了解权证与标准期权产品的异同。掌握可转换债券的定义和特征；掌握可转换债券的主要要素；掌握可转换债券的理论价值、转换价值；了解可转换债券的市场价格及转换升贴水；掌握附权证的可分离公司债券的概念与一般可转换债券的区别。掌握资产证券化的含义、证券化资产的主要种类；掌握资产证券化的有关当事人；了解目前中国银行业信贷资产证券化和房地产信托投资单位的现状、特点与发展趋势。第六章证券市场运行熟悉证券发行市场和交易市场的概念及两者关系；掌握发行市场的含义、构成和证券发行制度、发行方式、承销方式

8、、发行价格；掌握证券交易所的定义、特征和运作系统、交易原则和交易规则；熟悉证券交易所的组织形式、上市制度；掌握中小企业板块的含义、设立原则、总体设计、制度安排；熟悉场外交易市场的定义、特征和功能；了解银行间债券市场的概念；熟悉我国的代办股份转让系统的概念、挂牌公司的类型、股份转让方式。掌握股票价格平均数和股票价格指数的概念和功能，了解我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数。掌握证券投资收益和风险的概念；熟悉股票和债券投资收益的来源和形式；掌握证券投资