冲突矿物法案知识130820

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1、冲突矿物法案简介2012年8月22日，美国签署法案《Dodd-FrankWallStreetReformandConsumerProtectionAct》（多德兰克保护法）。该法案第1502节要求那些产品中含有由刚果金（金沙萨）DRC或其邻近国家开采矿物（即所谓的“冲突矿物”）所提炼出来的钽、锡、钨、金等金属（即所谓的“冲突金属”）之公司，必须报备其金属来源。以非洲为关注重点的倡导组织EnoughProject的执行理事约翰•诺里斯（JohnNorris）说：“消费电子产业是支持刚果东部武装冲突的矿物的最大

2、终端用户。消费电子产品公司有责任要求供应商提供更详尽的矿源资料，并要求供应商自清自律，以确保不沦为刚果武装组织的帮凶”。消费电子产品生产商已经意识到相关问题，但其重心只是放在了来自刚果的钶钽铁矿。。“在刚果，从钶钽铁矿等“冲突矿物”中获利的武装集团给大量平民——尤其是儿童和妇女——造成了巨大痛苦。”布朗贝克在给《财富》的声明中说。“我希望我和我的同僚能够通过这一法案，增强电子产品中使用的矿物供应链的可靠性和透明度，以挽救更多的生命。”矿产毫无疑问是刚果东部暴乱分子主要的财力来源。这些暴力组织主要有叛逃的刚果

3、军队，图西族叛军（与邻国卢旺达有深厚渊源）和1994年卢旺达大屠杀的胡图族难民游击队。根据EnoughProject、联合国报告和全球证人组织（GlobalWitness）的资料显示，这些武装团体所控制的矿场，个别年产值高达1.44亿至2.18亿美元。1998年以来，刚果民主共和国的内战已经使540万人丧生，是第二次世界大战以后死亡人数最多的战乱。联合国估算，约有20万妇女遭到强暴。人权观察组织（HumanRightsWatch）、联合国和其它组织的资料显示，武装组织仍然在刚果东部长期征用儿童充当矿工，与政

4、府军队发生军事冲突，并且从事一些其他非法活动。EnoughProject称，刚果民主共和国东部产出的矿物主要卖给马来西亚、泰国、中国和印度的中间商，再由中间商混进其他地方所生产的同类矿物。刚果矿物虽然仅占其中很小的一部分，价格却更加便宜。电子产品公司收购中间商加工冶炼后的金属，用于制造手机、数码相机和电视等产品的零部件（如含锡的电路板）。受该法案约束的矿石包括锡矿、铌钽铁矿（是非洲口语中对含钽矿石的称呼，可用于制造电子产品中常见的储电电容）、金矿、钨锰铁矿以及其他矿石，大量的电子产品中会使用到这些金属。受该

5、法案约束的所谓刚果金地区，除了刚果金以外，还有刚果共和国，即刚果（布拉柴维尔），中非共和国，坦桑尼亚，苏丹，布隆迪，赞比亚，卢旺达，安哥拉，乌干达。这些国家的铌钽铁矿的产量大概占全球产量的15%到20%，大致会有5500家美国上市公司将会受到该法案的监管。对冲突矿产的追查过程主要有以下几个步骤：1.首先需要判断公司的生产原料和生产过程中是否含有这些矿石；2.然后再判断这些矿石是否来源于刚果金（金沙萨）DRC地区。这里牵涉到一个合理的原产地追查过程，如果公司在经过追查认为矿石并非来源于DRC的话，也需要在报告

6、上披露这些矿石并非来自DRC，以及保存整个追查过程的记录；3.一旦该公司通过追查过程发现自家使用的矿石来源于DRC，或者无法确定说矿石并非来自DRC，那该公司就需要出具一个特殊的冲突矿石报告。这个报告需要详细描述追查过程，以及该公司对矿石来源进行尽职调查以确保这些矿石是"DRCconflictfree"，意指矿石的对价并未用于DRC地区的武装组织的装备上。4.如果是来自DRC地区的矿石的回收矿石或者再利用矿石则属于豁免范围，但是也需要提交一份报告。Emulex与全世界有着相同的担忧，并相信从刚果民主共和国（

7、DRC）东部非法采矿中获取的利润可能会造成对人权的践踏，也担心这些非法生产的金属会流入电子行业供应链。过去几年中，多个行业组织，包括电子行业公民联盟（EICC）、GlobaleSustainabilityInitiative（GeSI）、InternationalTinResearchInstitute(ITRI)TinSupplyChainInitiative(iTSCi)和IPCSolderProductValueCouncil（SPVC）等，一直努力提供针对来自刚果民主共和国冲突区原材料的透明度和根源

8、记录。Emulex全力支持这些工作及2009EICC协议——其中规定“加剧这一冲突的原材料提取和运输活动是不可接受的”。Emulex全面遵守2010年《多德–弗兰克华尔街改革和个人消费者保护法案》。该法案要求企业每年向SEC披露其产品是否包含来自刚果民主共和国（DRC）或相邻国家的冲突金属。上市公司必须与公司的年度SEC报告一同提交一份尽职调查计划，内容应包括：a. 一份介绍公司通过哪些措施防止公司从刚果采购原材