基金押题一(题目)

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1、基金押题一(题目)单选题(1/160)关于投资者买卖证券，以下表述错误的是（）。A可以是自然人，也可以是法人B投资者买卖证券都可直接进入交易场所自行买卖证券C机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金等D证券公司的从业人员不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票(2/160)对于首次公开发行上市的股票，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的（）会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。A7家B5家C8家D10家(3/160)基金合同生效后

2、即进入封闭期，封闭期一般不超过（）个月。A12B9C6D3(4/160)根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资本不低于人民币（）。A10亿B15亿C8亿D5亿(5/160)投资者通过上海证券交易所场内系统认购开放式基金，可在同一交易日内进行多次认购，每笔认购量最大不能超过（）份基金单位。A10,000,000B999,999,000C99,999,000D9,999,000(6/160)一般情况下，自营业务持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得

3、超过（）。A5%B10%C30%D50%(7/160)在证券经纪业务中，证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格证券的委托时，应该（）完成交易。A自行对冲成交B在证券公司内部撤销双方的委托C分别进场申报竞价成交D由证券公司划拨净盈亏(8/160)上海证券交易所和深圳证券交易所（）要发布包括证券交易即时行情、股价指数等交易信息。A每天B节假日C每个交易日D定时(9/160)开放式基金在上海证券交易所场内系统申购和赎回，其成交价格按当日基金份额净值确定。由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为（）。

4、A1.11元B100元C0元D1元(10/160)证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后（），将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。A10日内B10个工作日C5个工作日D5日内(11/160)下列各项中属于证券经纪业务法合规风险的是（）。A为法人客户开立账户时审核资料不严B交易场地电脑设备不足C违规为客户开立账户D挪用客户的资金或证券(12/160)全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额（），交易单位为债券面额（）。A1万元…1万元B10万元…1万元C10万元…100万元

5、D100万元…100万元(13/160)新股竞价发行的最大缺陷是（　）。A公所繁琐，效率低下B一、二级市场不能平稳对接C股价被操纵的可能性较大D市场性不强(14/160)深圳证券交易所上市开放式基金（LOF）合同生效后即进入封闭期，该封闭期一般不超过（）个月。A3B2C4D1(15/160)根据《深圳证券交易所大宗交易实施细则》的规定，A股大宗交易单笔买卖最低限额为（）。A交易金额不低于500万元人民币B数量不低于10万股，或者交易金额不低于100万元人民币C交易金额不低于100万元人民币D数量不低于50万股，或者交

6、易金额不低于300万元人民币(16/160)证券公司申请证券经纪、证券投资咨询、财务顾问三项业务资格，其注册资本不得低于人民币（）。A2亿B5000万C1亿D5亿(17/160)证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（）。A10%B15%C20%D50%(18/160)下列各项中，属于证券经纪商权利的有（）。A向客户讲解有关业务规则和合同内容B按规定收取服务费用C忠实办理受托业务D不接受全权委托(19/160)在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是（）。A证券交易所B中国证监会C

7、证券业协会D证券公司(20/160)关于上海证券交易所国债买断式回购参与主体，下列表述中正确的有（）。A所有在中国结算上海分公司开立证券账户的投资者均可进行买断式回购B不是所有交易所会员均可参与买断式回购C会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易的资金结算风险D国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者(21/160)根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在常规操作流程中，验资及配号为（）。（

8、T日为申购日）AT日BT+1日CT+2日DT+3日(22/160)证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，其对单一客户融资业务规模不得超过净资本的（）。A3%B5%C8%D10%(23/160)上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立（）账户的投资者。AB字头和D字头BA字头和D字头CB字头和C字头DA字头和B字头(