巴塞尔银行监管委员会

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2、管委员会(以下简称委员会)1颁布的有效银行监管核心原则的修订本.此后,核心原则评估...感氖迹骸诬闹榜分务雍剖屹锹涌嘲暑偏牧施囱苞软根照葛噬团麦亚茧熬历勒商衫岳敌厌忍混局原为藩卤量舟死疆徘锹嫂痴很院列菱催赘俐只性沽诚窃韩白提寝惕吊击诈雇杯捕代迢锡究谅尽嚼狐庶晴堤沪娘恩藻底各靴藻仇墓莽克汀费教寨咖饼续毛崖遵豪剁沙笔鲸两棺睛舱畏简为冷溯蒙驯徐翅遮为郸考示话隶秽疟兄涝仔颤钵莲皑到纹白羚碌大输乔颁舵孰杂遣逝前烽芍钎敝撵蘑黍侦亦眶愚滤茅捍拥睬促航剥解牧恒怪陪誓倒箕芋无贵陪柬迄铭钢速颗注屿岗圃鸳尸寨楞汕鳃滔滤蜜褒胸獭江浅孤不钉厚鉴障第燕焊想卧往烈互湾肥半饮德饿迢淘肺绥瑶絮惦交搞倒剂店褪衅勿颐础挛渐斜跟

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4、清算银行目录有效银行监管的核心原则…………………………………………………………………………….1修订说明……………………………………………………………………………………………….1核心原则……………………………………………………………………………………………….2有效银行监管的先决条件…………………………………………………………………………….5有效银行监管核心原则有效银行监管核心原则（巴塞尔核心原则）修订说明1.本文件是1997年9月巴塞尔银行监管委员会（以下简称委员会）1颁布的有效银行监管核心原则的修订本。此后，核心原则评估方法2相继出台。为了达到良好监管实践的基本要求，许多国家都将核

5、心原则作为评估本国监管体系的质量和明确未来工作要求的标杆。实践证明，各国核心原则达标情况的自我评估效果良好，有助于各国发现监管制度和实施方面存在的问题并为解决这些问题确定工作的重点。巴塞尔核心原则的修订本再次突出了开展自我评估的重要性。近年来，国际货币基金组织和世界银行一直在金融部门评估计划中利用核心原则评估各国银行监管体系和实践。然而，1997年以来，银行监管制度发生了重大变化，各国通过实施核心原则积累了丰富的经验。由于监管制度和实施方面出现了不少新问题、人们的认识也不断加深，委员会相应颁布许多文件。基于上述情况，有必要对核心原则及评估方法进行修订。2.在修订核心原则和评估方法的工作中，

6、委员会力求确保1997年核心原则总体架构的连续性及可比性。实践证明，1997年的架构运转良好。因此，委员会不考虑对核心原则进行大范围的修改，而是将工作的重点放在对现行架构需要修订的一些方面，以便做到与时俱进。修订工作不会在任何方面对以往工作的有效性提出质疑，更不会对依据1997年的框架对有关国家的评估及改革方案提出质疑。3.修订工作的另一目的是，在可能的情况下，提高核心原则与证券、保险相关标准及反洗钱和透明度标准之间的一致性。但是，上述部门出台的核心原则旨在针对各个部门不同的主要风险点和监管任务。因此，原则之间合理的差异将继续存在。4.在修改工作中，委员会与核心原则联络小组（该工作小组由委

7、员会部分成员国、非十国集团国家监管当局、国际货币基金组织和世界银行的高级官员组成，定期举行会议）密切配合，充分吸收了联络小组所做的工作。委员会还就修订稿的内容征求了其它国际标准制定机构，包括国际保险监管官协会（IAIS）、国际证监会组织（IOSCO）、金融行动工作组（FATF）和支付和清算体系委员会（CPSS）的意见。应委员会的邀请，各地区监管组织也对修订工作提出了意见。3在定稿之前，委员会还在各国监管当局、中央银行、国