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1、附件：企业海外知识产权预警指导规程第一章总则第一条为配合国家知识产权战略和首都知识产权战略的实施，指导企业有效开展专利预警相关工作、科学构建与企业海外经营战略相对应的专利风险预警机制，帮助企业提升海外预警能力，制定本规程。第二条专利预警，指企业通过依靠自身或借助外部力量收集与企业自身产品或技术相关的专利动态信息，并进行有针对性的统计、分析，对专利风险进行警示和主动防范，更好地确定研究开发和产业发展方向。第三条专利预警工作的目的在于规避和应对可能出现的专利风险。可能出现专利风险的情况包括：（一）企业产品在境外销售，包括直接销售和通过中间商销售；（二）在境外

2、对企业产品进行许诺销售，包括以做广告、在商店橱窗中陈列或者在展销会上展出等方式作出销售商品的意思表示；（三）在境外参加商业性质的展会；（四）在境外设立工厂生产企业产品；32（五）在境外设立研发中心开发企业产品；（六）在境外进行的其他与企业产品相关的商业活动。第四条企业预警机构是有效完成预警工作，并使预警工作常态化、长期性开展下去的组织保障，企业应设立预警工作常设机构——预警工作组，预警工作组成员一般包括企业知识产权、研发和市场部门的主管人员。第五条企业预警机构的职能一般包括：（一）定期与研发、市场等相关部门进行沟通和交流，了解并确定企业重大研发方向和目标

3、市场；（二）搜集和检索与公司经营生产相关的专利信息，掌握竞争对手的境外专利布局；（三）对检索到的专利进行重点分析，自行或委托外部专利律师出具专业的分析报告，确定风险等级，拟定应对方案；（四）遇到专利风险时，迅速制订预警预案，将结果尽快反馈给决策层，并且制订和调整相关策略。第六条专利预警工作一般包括数据检索和筛选、数据对比分析、专利侵权分析以及风险规避和应对。第二章数据检索和筛选第七条数据检索和筛选，是指基于企业产品所含技术，对相关国家或地区32存在的专利进行收集、整理和分类，以筛选出与企业产品的技术方案高关联的专利。数据检索和筛选工作是预警工作的基础环节

4、，也是最重要的步骤之一。第八条开始数据检索和筛选之前：（一）分解预警产品的技术方案，找准、找全产品的各个技术特征，为检索工作做好前期准备；（二）确定检索目的，便于有针对性地开展检索工作，通常，按检索目的不同，数据检索可分为专利技术信息检索、新颖性和创造性检索、专利族检索和法律状态检索等；（三）确定准确的检索时间范围，通常根据预警产品技术方案确定的时间、检索目的、相关国家或地区专利的保护期限等因素进行确定。第九条进行数据检索和筛选时，应先确定初步检索方案，包括选择并确定检索入口、检索式以及数据库。第十条检索入口，又称检索途径，是用户作为检索依据文献的特征，

5、包括文献的内容特征和外部特征。常用的检索入口包括：（一）专利分类号检索入口，包括国际专利分类号、各国专利分类号、特定出版物使用的特定分类号；（二）名称检索入口，包括专利申请人、专利受让人、专利权人、专利出让人、发明人、设计人等；（三）专利文献号检索入口，包括申请号、公开号、公告号、专利号；32（四）关键词检索入口，根据前期产品技术方案的分解结果列举的与技术特征相关的各个关键词。第十一条检索式的确定，应根据检索目的，通过逻辑运算符连接不同的检索入口确定检索式，通常情况下:（一）所输入的条件越少，检索式越简单，所查到的专利量越大，查全率越高，但非关联专利的数

6、量也会增加；（二）如果根据检索人员或技术人员的经验判断，通过检索查得的资料过多而导致非关联专利的增加，则视情况增加条件，如果查得的资料过少则视情况减少或放宽条件。第十二条数据库的选择应根据产品意欲出口的国家或地区、预警的预期效果、各数据库文献存储量、时间跨度、更新速度及使用费用等情况确定，常用的数据库如下：（一）公用数据库——世界知识产权组织数据库、日本专利数据库、欧洲专利数据库、美国专利商标数据库、中国专利检索系统等；（二）商用数据库——Delphion、DerwentInnovationIndex（DII）、STNExpress等。第十三条初步检索后

7、，对初步检索的结果进行分析研究，判断初步检索结果的准确性和全面性，对于误检、漏检数据进行分析，找出原因，调整检索式，进行再次检索。也可重复进行检索。第十四条在确定检索结果的32全面性基础上，根据检索结果展开数据筛选工作，通过初步筛选剔除不相关专利、失效专利以及重复专利：（一）根据关键词、标题、摘要的内容提示进行数据初步筛选，排除与产品技术特征明显不相关的专利；（二）查询专利的法律状态，去除无效专利；（三）可将同族专利合并处理。同族专利，是指基于同一优先权文件，在不同国家或地区，以及地区间专利组织多次申请、多次公布或批准的内容相同或基本相同的一组专利。第十

8、五条将通过初步筛选获得的专利整理形成数据库，为开展数据对比分析工作奠定基础。第十