证券从业-证券市场法律法规-第二章证券从业人员管理

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2、注册登记要求（掌握）•保荐代表人的资格管理规定（熟悉）•客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求（掌握）•财务顾问主办人应当具备的条件（熟悉）证券业务专业人员范围及资格条件（一）从事证券业务的专业人员范鬧1.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员2.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员；慕金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；3.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及算管理人员；4.证券资信评估机构中从

3、事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员;5.中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。（二）专业人员从事证券业务的资格条件1•参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。2.资格考试11J协会统一组织。参加考试的人员考试合格的，取得从业资格。（与执业证书不一样）3.从业资格不实行专业分类考试。二执业证书的申请以及资格管理相关规定（一）从业人员中请执业证书的条件和程序1.取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构中请执业证书:（1）已被机构聘用；（2）最近3年未受过刑事处罚;（3）不存在《中华人民共

4、和国证券法》第一百二十六条规定的情形；因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，不得招聘为证券公司的从业人员（4）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;（5）品行端正，具有良好的职业道德；（6）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。注：1、申请人符合上述规定条件的，协会应当口收到申请之日起30日内，向屮国证监会备案，颁发执业证书；不符合上述规定条件的，不予颁发执业证书，并应当自收到申请之日起30日内书血通知申请人或者机构，并书面说明理由。2、取得执业证书的人员，连续

5、3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。3、从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。4、取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，山协会变更该人员执业注册登记。5、从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向协会报告。1.从业人员申请执

6、业证书的程序（1）申请人需登录协会执业证书管理系统填写《执业注册申请表》，经所在机构审核示通过该系统向协会提交申请。（2）机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会。（3）申请人符合本办法规定条件的，协会应当自收到申请之日起三十日内，向屮国证监会备案，颁发执业证书；不符合本办法规定条件的，不予颁发执业证书，并应当自收到中请之日起三I•日内书面通知中请人或者机构，并书面说明理由。（二）违反从业人员资格管理相关规定的法律责任1•参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在两年内不得参加资格考试。2

7、.取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由协会注销其执业证书。3.机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由协会责令改正；拒不改正的，由协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。4•机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处斗告、3万元以下罚款。5•从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的

8、，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，山中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月，或者吊销其执业证