证券公司营业部融资融券业务突发事件应急预案

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1、XX证券公司营业部融资融券业务突发事件应急预案一、总则第一条为了加强融资融券业务的管理，提高处理重大突发事件的能力，确保融资融券系统稳定、安全运行，根据中国证监会《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》及本公司有关规定，特制定本制度。第二条重大突发事件，是指突发性的影响融资融券业务正常开展的事件。主要包括：IT交易系统故障；停电、火灾、地震等自然灾害；抢劫、盗窃事件事故、业务运行异常、司法协助和其他重大突发事件。第三条根据业务特点，应急处理制度分IT交易系统和非IT交易系统以及营业网点维稳措施、融资融券业务运行的应急处理、信用账户司法协助的应急处理五部分。当发生前述重大突发事件

2、时，须严格按照本制度以及公司相关制度的规定，做好上报和现场处理工作。第四条融资融券业务的应急处理由营业部在第一时间进行处理，并向经纪业务总部、融资融券部报告；同时，营业部还应当根据事件性质向信息技术部、公司办公室、法律合规部等对口部门报告营业部融资融券业务突发事件应急预案及演练计划营业部成立融资融券业务突发事件应急工作小组：组长：林丽红成员：何瑶、肖咪具体应急预案如下：（一）应急监测与报告制度立即向其总部及相关部门报告的内容主要为：1、突发事件发生的时间、地点、性质、等级、原因等；2、突发事件的危害程度、影响范围、涉及金额、涉及人数；3、可能造成的损失、事件发展态势和拟采取的应

3、急对策；4、其他有关内容。（二）突发事件处置流程1、融资融券业务系统参数设置错误处理遇到因公司融资融券业务系统业务参数设置错误，或者清算交收、权益扣收、利息结算等出现差错等，进而造成大量客户的交易、划转担保物行为受到影响时，应立即通知营业部总经理及交易部、客服部等，做好客户解释安抚工作，等候融资融券业务部相关通知和恢复时间，及时反馈情况给客户。2、电力故障处理在出现电力系统故障前，应确保机房配有手电、应急灯等，并保证机房外消防应急灯正常。口常要做好UPS充放电测试，应急灯检查等。当市电停止时，在线UPS供电系统会自动切换进行供电，电脑部人员先仔细检查UPS使用情况和电池容量。检

4、查柜台及办公区的UPS供电情况，保证交易正常。当市电供应恢复正常时，配电系统会自动切换到市电供电线路上，电脑部及时向营业部总经理报告恢复情况。3、通讯网络系统故障处理从营业部到总部的通讯线路共有三条，主用联通VPN链路，当发生故障自动切换到备用电信8MVPN线路；如果地面两条线路同时故障时，营业部将采用电信3G线路，通过3G路由器走VPN方式连接总部，恢复交易。4、自然灾害等无法抵抗的灾难处理当营业部机房发生火灾、漏水、爆炸等引起机房大面积设备瘫痪,或营业部信息系统出现系统引发的无法短期恢复故障（如营业部出现电力中断；开市前通讯全部中断和交易时间中通讯全部中断；关键电力控制开关

5、损毁等极端多点故障同时发生），或营业部火灾、强震、特殊原因必须强行关闭机房所有电源设备等无法抵抗的灾难情况时，首先是通知营业部总经理与信息技术中心领导报告事故情况，其次是通知交易部及客服部做好客户安置工作，稳定客户情绪，然后对事故进行处理，根据相关设备重要性迅速采取有效措施进行保护，对损毁的设备进行更换，恢复系统正常后，做好书面报告事故原因、处理过程及结果等。5、市场大幅涨跌波动或出现影响上市公司经营的重大事件处理遇到市场发生大幅涨跌的波动或出现影响上市公司经营的重大事件时，应及时贴出公告，通知交易部及客服部做好客户安抚工作，稳定客户情绪。营业部突发重大事件由公司指定专人或公司

6、授权营业部负责人向当地中国证监会派出机构汇报O（三）突发事件的后期处置：1、原因调查和责任追究；2、损失评估；3、改进措施；4、分析总结。应急预案每年定期演练。（四）突发事件报告原则：1、及时性：发生事件时，各层级负责人应在第一时间进行上报2、一致性：所有对内、对外通报的信息内容应保持一致3、完整性：事件报告人进行事件上报时应将事件现象、可能原因、影响范围、预计处理时间等内容进行完整表述.（五）营业部预防措施：1、加强对员工的思想教育和日常管理工作2、按实际情况制定防范和处置突发事件的实施预案3、制订应急演练的方案4、配备足够数量和质量的应急处理用具5、建立营业部关键岗位突发重

7、大事件预警和零报告机制6、加强与当地政府机关、公安部门和供电、通信等部门及公司总部相关部门的联系。（六）突发重大事件时的报告程序：发生因电力供应中断、网络通讯故障、计算机软硬件故障等引起的投资者聚众闹事、客户流失等突发事件时，营业部负责人应在第一时间通知经纪业务应急工作小组专职联络人发生突发通信或供电设备故障等事件时，营业部应按计划快速启动备用系统，并做好对客户的解释说服工作。刑事案件时，营业部应在第一时间向当地政府及公安机关、消防部门汇报，取得当地政府的支持；同时营业部负责人应将事件发生及