基金运作流程

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1、基金运作流程为了【】基金运作流程顺畅，现把【】基金运作流程分为七大步骤，具体如下：项目尽职调查基金方案设计基金发行基金成立工商变更基金运作基金退出清算基金操作详细流程：20.投资人退伙，完成工商变更19.基金清算，分配收益17.基金封闭运作18.基金管理报告（季度/年度）15.准备工商变更材料16.完成工商变更13.投资人打款（财务人员协助）14.基金成立，发放成立公告11.基金路演（针对投资人）12.签订合伙协议10.向渠道分发基金文件、协议9.基金预路演（针对第三方）7.公司审阅基金路演资料8.资金

2、募集渠道开发6.合伙协议及附属文件（份额转让协议等）5.基金路演资料准备（私募基金PPT及宣传彩页）4.确定合伙企业（注册前置）3.基金方案设计2.协助项目经理/律师/审计完成尽调报告1.项目尽职调查（配合项目经理/律师/审计）基金运作各环节，各部门之间的配合工作如下(以下数字代表基金流程图的各个环节)：1、项目尽调阶段，基金部配合项目经理参与项目尽调，以便基金发行；2、基金发行所需要的法务尽调报告、审计尽调报告，需要法务部以及财务部、项目经理协助，对投资人公布的尽调报告合理、完善；3、考虑到基金方案的

3、合法、完善，在基金设计阶段，法务部负责基金方案的法律问题，财务部负责基金投资收益的分配以及投资款的偿还工作；4、合伙企业注册完成，基金管理部通知行政部负责刻印合伙企业公章以及财务专用章，财务部负责开立银行账户（合伙企业账户网银）；5、基金路演PPT以及宣传彩页，执行总裁与执行董事审核；6、合伙协议及附属文件的审核，执行总裁与执行董事审核；13、投资人打款后，财务人员协助查账到款情况，出具出资确认书；18、基金管理报告阶段，财务部门负责基金审计报表（项目公司）、基金预算报表，法务部提供项目法律风险分析报告

4、，项目管理部提供项目工程进展报告，项目经理汇总报告，基金部修改提交公司，经执行总裁、执行董事审阅批准发出。具体各部分配合的工作如下：（一）项目经理1、项目尽调资料以及项目尽调报告；2、基金发行所需要的项目备查文件（包括但不限于投资协议/借款协议、抵押他项权证、股权质押函、土地/在建工程/物业评估报告）；1、基金管理报告阶段（原则上与投资收益分配时间保持一致），项目经理汇总财务报告、法务报告提交基金管理部；2、基金路演过程中出现的问题需要项目经理协助。（二）财务部1、会计师事务所出具的财务尽调报告，财务部

5、审核其真实性、合理性；2、财务部对基金投资收益的审定、基金财务报表的制作；3、投资人汇款后，财务部负责查账资金到位情况，基金部出具《出资确认书》；4、基金管理报告阶段，财务部门负责基金审计报表（项目公司）、基金预算报表。（三）法务部1、《合伙协议》以及基金发行附属文件的审定；2、律师事务所出具的法务尽调报告，法务部审核其真实性、合法性；3、基金管理报告阶段，法务部提供项目法律风险分析报告。（四）项目管理部1、基金管理报告阶段，项目管理部提供项目工程进展报告。（五）行政部1、合伙企业注册完成后，基金管理部

6、通知行政部，行政部负责刻印合伙企业公章以及财务专用章；2、财务部确认资金到账合伙企业后，负责《出资确认书》盖章。