韩国上市规定细则krx

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1、有价证券市场上市规则实施细则2005.7.22修订2005.9.14修订2005.10.28修订2005.12.28修订2006.4.18修订2006.9.29修订2006.11.14修订2006.11.29修订2006.12.22修订2007.4.27修订第1条(目的)为规范主板市场上市规则（以下简称为《上市规则》）的实施过程中涉及的必要事项，制定本《细则》。第2条(定义)本细则中使用的用语定义，参照《上市规则》的相关规定。第3条(保荐人的署名，或者签名盖章)依据《上市规则》第7条第1款规定，聘用的保荐人向交易所提交上市预审申请及新上市申请时，其报送文件

2、须由上市保荐人编制，并载明此文件由上市保荐人编制的事实后，由其署名或者签名盖章。第4条(上市预审申请时报送文件)①依据《上市规则》第9条规定的股票上市预审申请书按照附件表格1的样本编制。②依据《上市规则》第10条第5项规定计算取得股份数量时，如符合下列任何一项之情形，视为除其数量之外的股份的取得。１．最大股东等从上市预审申请前一年之日起，依据《上市规则》第１０条第３项之规定，从最大股东之外的其他人取得的应提交继续持有承诺函之对象的，该股份数量。２．对上市预审申请之日最大股东等之外的其他人所持有的股份，依据《上市规则》第１０条第５项之规定须提交锁定协议及锁定

3、证明的，该股份数量。３．符合下列各目任何情形之一的，该股份数量。Ａ．出售之情形。与此情形以在合格外国证券市场上市为目的，依据外国法令出售时，视其为依据正文规定之出售。Ｂ．依据《交易法》第２条第１８款之规定，加入职工持股会的职工取得时。Ｃ．在科斯达克市场或外国证券市场进行交易时。1Ｄ．依据《外国人投资促进法》取得外国投资者所持有的股份时。Ｅ．依据法令，履行义务或法院判决时。（2006.12.22本款新设）③依据《上市规则》第10条第６项“交易所认定有必要的，《细则》中要求的其他文件”系下列各项文件：1.该股票的样本。但是，上市预审申请后进行募集或者出售的公司

4、，可以在新上市申请时提交该股票样本。过户代理人出具统一样式有价证券发行证明书（以下简称为“统一样式有价证券发行证明书”）时，可以免交该股票样本。2.证券登记结算机构发行的存托帐户载明确认书（以下简称“存托帐户载明确认书”）。但是，上市预审申请后进行募集，或者出售的公司可以在申请新上市时提交此确认书。3.公司营业执照副本4.公司章程5.最近一个会计年度末（最近一个会计年度末以后封存股东名册时，指封存时）的股东名册及依据《证券法》第174条之8第1款规定的实际股东名册（以下简称“实际股东名册”）；6.和过户代理人（指依据《证券法》第180条规定的过户代理人，以

5、下等同）签订的关于有价证券过户业务等委托协议的复印件（上市预审申请后募集或者出售的公司，新上市申请时提交）。依据《银行法》而设立的金融机构、依据《特别法律》而设立的公司，及政府投资机构（包括政府全额出资的控股公司），可以豁免提交。7.依据《上市规则》第7条第1款规定，聘用保荐人时，聘用保荐人的合同复印件。8.上市预审申请日前1年内，最大股东等的所有股份变动状况明细书（2005.7.22；2006.12.22修订本项）9.交易所认为上市审查有必要的其他文件；④《上市规则》第11条第5项规定所述“交易所认为控股公司上市预审时有必要的文件”系下列各项文件。但是，

6、适用《上市规则》第33条第3款规定的控股公司，可以在新上市申请时提交第1项至第3项规定的文件：1.第3款第1项至第4项规定的文件，及子公司的营业执照副本；2.向公平交易委员会提交的报告书复印件（报告之前时，可以证明转换成控股公司事实的文件），或者金融监督委员会的核准书复印件；23.第3款第5项规定的文件（成立或者转换后不到1个会计年度的，提交成立或者转换时的股东名册及实际股东名册）4.第3款第6项及第7项规定的文件；5.除第1项至第4项外，交易所认为上市审查有必要的其他文件；⑤依据《上市规则》第12条第1款第5项规定的“交易所认定有必要，《细则》中要求的其

7、他文件”指下列文件：1.第3款第1项至第7项规定的文件2.交易所认为上市审查时有必要的其他文件。⑥《上市规则》第12条第2款第5项规定所述的“交易所认定有必要，《细则》中要求的其他文件”指下列文件：1.第3第1款项至第7项规定的文件；2.交易所认为上市审查时有必要的其他文件。第5条(外国股票，或者外国存托凭证上市预审申请时报送文件)①依据《上市规则》第14条第2款规定的外国股票（外国存托凭证）上市预审申请书适用附件表格1.②依据《上市规则》第14条第2款第４项规定计算取得股份数量时，如符合下列任何一项之情形，视为除其数量之外的股份的取得。１．最大股东等从上

8、市预审申请前一年之日起，依据《上市规则》第１４条第２款第４项之规定