中小企业上市公司高管特征与绩效关系研究

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1、沈阳理工大学硕士学位论文原创性声明本人郑重声明:本论文的所有工作，是在导师的指导下，由作者本人独立完成的。有关观点、方法、数据和文献的引用已在文中指出，并与参考文献相对应。除文中已注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经公开发表的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。作者（签字）：日期：年月日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解沈阳理工大学有关保留、使用学位论文的规定，即：沈阳理工大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学位论

2、文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权沈阳理工大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其它复制手段保存、汇编学位论文。（保密的学位论文在解密后适用本授权书）学位论文作者签名：指导教师签名：日期：日期：第1章绪论第1章绪论1.1选题的背景及现实意义1.1.1选题背景（1）中小企业的地位增强我国的中小企业经过迅速发展，在国民经济和社会发展中的地位和作用日益增强。表现在如下几方面：一是中小企业成为国民经济发展的中坚力量和新增长点，全国各地工商部门注册的中小企业已经超过了1000万

3、户，另外有3100万户个体私营企业，这些中小企业创造了中国60%的GDP和50%的税收。二是中小企业能够缓解就业压力并促进社会稳定。2008年全国城镇新增就业人口1113万人。“中小企业具有规模偏小、涉及行业领域广泛、劳动密集型企业比例高、对从业人员要求门槛偏低的特点，能够缓解中低文化程度人员的就业问题。”不仅如此，杨铿更是指出，中小企业带动产业链上关联企业发展，放大效应明显。中小企业以劳动密集型企业为主，它们与以资金密集型为主的国有大中型企业不同，相同的投资对中小企业在就业上产生的效果要远远大于国有大中型企业。中小企业

4、数量占全国企业总数的99.8％，提供了80％左右的城镇就业岗位，中小企业是目前就业的主渠道。三是中小企业是市场经济体制的微观基础，是深化改革的主要推动力量。中小企业大多数从事第三产业，能够及时地和市场及用户接触，而在这一领域竞争又极为激烈，中小企业成为市场经济和市场体制的主体。对于大企业来说，中小企业易于改革、便于操作、社会震荡小、新机制引入快。因此，在改革进程中，中小企业往往是试验区，是突破口，是马前卒。中小企业的各项改革成果，为大企业的改革实践提供了有益经验，也为创造多种经济成份共同发展的大好局面作出了贡献。（2）创

5、建高管团队的重要性-1-沈阳理工大学硕士学位论文高层管理者在企业中担任重要职务，负责战略决策的制定，决定着公司的发展和绩效的提升。高层管理者需要负责确定组织目标，制定实现既定目标的战略和监督与解释外部环境状况以及就影响整个组织的问题进行决策。他们需要面向更长远的未来考虑问题,需要关心一般环境的发展趋势和组织总体的成功。在高层管理者的所有职责中，最重要的责任是对组织的共同远景进行沟通，企业在发展过程中需要应对变幻无常的内外部环境，高层管理团队应运而生。关于高管团队（高层管理团队），最初的研究几乎全部关注于CEO个体或个体领

6、导者，主要是研究高管团队个体特征对组织选择的影响。烽火猎头专家认为高管团队是指占据组织中高层的人，他们属于企业的战略决策制定与执行层，负责整个企业的组织与协调，对企业的经营管理有很大的决策权和控制权，与一般工作团队相比，高管团队的决策功能更强。高管团队通过战略决策影响该公司的战略方向，使公司在健康轨道上高效运行。企业运作需要企业各个部分齐心协力地互相支持，共同完成决策的制定和实施。有这样一个实例充分说明了团队的重要性：在一次团队行为协调性的调查中，哈萨公司综合评分仅为2.4分，相对于接受测试的其它公司而言，这是一个非常低

7、的分数。调查显示，事实上哈萨公司的行政总裁与部分员工保持着相当紧密的联系，但是上述三种产品组的总裁却彼此素未谋面，更谈不上有什么交流。他们既不合作，也不互动。结果导致这家公司最终被接管。这就给我们一个启示，企业的强大不是看它有多少管理精英，而是看它是否有一个高效的管理团队，使这些精英能够将其所长应用到集体行动当中。1.1.2现实意义中小企业的发展使我们看到了其强大的经济力量，它们为社会做出的巨大贡献不能不让我们给予中小企业充分的关注。虽然中小企业作用突出，但是它们较短的发展时期，往往赋予了它们“年轻化”的特征，也就有了它

8、们自身的管理水平低下的缺点。管理理念落后、基础管理薄弱制约着中小企业的发展，也影响中小企业在社会和经济中发挥更有效的作用。由此看来，加强中小企业的管理工作就成为了一个现实性和紧迫性的课题。管理工作的制定与执行需要企业高层管理者的智慧与经验，因此对中小企业来说，提高管理质量首要任务是培养优秀的高层管理者。-2-第1章绪