9内部审核控制程序

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1、广州市互通交通设施工程有限公司文件编号HT-QP-09版本A/0【内部审核控制程序】生效日期2015年02月15日页次第1页共3页1.目的通过策划和实施内部审核，查明质量管理体系的实施是否符合策划安排、标准的要求以及公司确定的管理体系的要求，管理体系是否得到有效实施和保持，以便及时发现问题，采取措施持续改进。2.适用范围适用于本公司质量管理体系内部审核活动的控制。3.定义无4.职责4.1行政部负责制定“年度内审计划表”，并报管理者代表批准。4.2在管理者代表主持下，行政部组织实施审核，编制并管理有关审核的文件、报告和资料。4.3各部门负责配合完成审核，并对不合

2、格项及时采取纠正措施。5.作业内容5.1编制年度内审计划5.1.1行政部根据管理体系的过程和区域的状况、重要性以及以往审核的结果制定“年度内审计划表”，报总经理批准后下发实施。一般情况下，每年对管理体系及其涉及的职能部门审核一次，每次审核时间的间隔不得超过12个月。5.1.2当出现下列情况时，由管理者代表及时组织进行内部审核：A.公司机构、管理体系发生重大变化时；B.法律法规及其他外部要求变更时；C.第二、第三方审核时；D.在认证书到期换证前；A.出现重大质量和环境事故或发生顾客和相关方连续投诉时。5.1.3年度内审计划的内容包括：审核的目的和范围、审核的依据

3、、审核的主要项目和时间安排、受审核的部门和审核的频次。5.2审核准备5.2.1选定内部质量审核员：A.审核组成员必须与被审部门无直接关系，以确保审核过程的客观性和公正性，审核员不审核自己的工作；B.审核人员必须是接受过内审员培训合格并获得资格证书的人员；C.管理者代表指定具有内审员资格，并具有独立工作能力较强的审核人员任组长，负责本次审核工作的具体组织工作。5.2.2审核实施计划的内容：A.审核的目的、范围和依据；B.审核组成员；C.审核日期、日程、部门及相关文件和标准条款；0.受审核部门及审核内容。注：作为一次完整的审核，内审要设计到与管理体系有关的所有部门

4、和标准的所有条款，（被删减的条款除外）。5.2.3编制“内部审核检查表”。5.2.4收集审核的依据文件：质量管理体系文件、法律法规、合同、技术标准及有关制度、技术规范、质量计划和管理文件等。5.2.5审核组长提前一周向受审核部门发出本次“内审实施计划表”。5.2.6受审核部门在收到“内审实施计划表”后，要做好必要的准备，若对审核的日期或审核的主要项目有异议，应提前两天通知审核组长，经协商后可以另行安排。5.3文件的收集、审阅和编制内审检查表审核员查阅有关程序、过程/产品文件并熟悉被审核的领域。审核员根据分工编制“内部审核检查表”，便于审核工作完整有序地进行以及

5、审核结果的记录。检查表应明确审核的部门和过程及涉及的标准条款等，经审核组长审批后执行。5.4审核实施使用集中式内部审核。其过程包括首次会议、现场审核（现场取证及记录）审核组会议、末次会议。5.4.1首次会议：审核组成员及受审核部门负责人/审核陪同人员参加，主要说明本次审核目的、方法、程序、范围，以及审核日程安排和双方人员安排，做好记录。到会人员签到。5.4.2文件和资料的审查：A.审核员检查与受审部门的质量活动有关的文件。作业指导书等是否符合标准、手册的要求，是不是现行有效的受控版本，并检查其实施情况；B.审核员检查受审部门的记录等原始资料是否齐全并符合要求。

6、5.4.3现场的审查：A.审核员参照“内部审核检查表”中具体内容对受审部门进行现场检查；B.审核员通过交谈、阅读文件、现场查验等方法收集客观证据，并记录。核实受审核部门的质量、环境和职业健康安全体系的实滋效果是否达到规定的要求，按规定做好记录。C.当现场检查发现问题时，审核员应进一步调查清楚，对所存在问题的客观性进行硏究、力求公正。D.必要时增加相关内容的检查，确保审核的独立性。5.4.4审核员在审核完成后，对受审部门负责人作一次口头报告。5.4.5审核结束后，由审核组长召集审核组成员会议，讨论审核结果，确认不符合项，整理填写《不合格项报告》。5.4.6末次会

7、议：参加人员与首次会议参加人员相同。由审核组长总结本次审核结果，对审核中发现的不合格项，被审核部门可向审核小组作出解释，并就一些轻微的不合格项及时纠正.末次会议上受审核方要对本次审核的不合格项予以确认。5.5内审报告5.5.1现场审核后审核组长负责召开审核组会议，综合分析、评审检查结果，按照所依据的标准、手册、程序文件等相应条款的要求确认不合格项，并发出《不合格项报告》给相关部门，由相关部门进行原因分析，提出纠正措施，实施纠正，审核员负责对实施结果进行跟踪验证。5.5.2审核组在审核结束后，编写内审报告。5.5.3审核报告由审核组长（或授权的审核员）编写，经审

8、核组长签署后，报管理者代表批准:5.5