马上行动不找借口不找理由只看结果

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1、格林美股份有限公司GEMCo.,Ltd马上行动不找借口不找理由只看结果文件类型制度编号[核查办]2016010601生效日期2016-01-06页码1/5立即行动，不讲理由；不讲过程，只看结果电子废弃物规范运行内部审核制度第一章总则第一条：为加强格林美股份有限公司（以下简称“集团”）废弃电器电子产品基金(以下简称“基金”)运营管理工作，规范内部基金审核工作，明确基金审核的职责和权限，提高审核工作质量，强化集团电子废弃物运营内部管控，依据相关法律、法规，结合集团的实际情况，制定本制度。第二条：本制度所称“基金内部审核”，是一种独立、客观的监督和评价活动，旨在及时发现、纠正、解决不规范行为，提高基

2、金内部运营规范管控。通过应用系统、规范的方法，对集团各分子公司废弃电器电子产品拆解的规范性、财务信息的真实性、视频信息系统的完整性、资金流动的一致性及废弃电器电子产品相关生产经营运行及管理其他事项开展的监督、审查、评价。第三条：内部基金审核遵循“依法、独立、客观、公正、公开”的原则，集团各分子公司应保证其工作合理、合法、有效，达到完善公司内部约束机制，加强内部管理，提高规范化运营的目的。第二章审核机构和人员第四条：集团设立合同管理与电子废弃物基金运行核查办公室（以下简称“核查办公室”），是基金内部审核的执行机构，独立于集团各分子公司，在集团的领导下，依照国家废弃电器电子产品相关法律、法规、政策

3、及集团制度章程，独立开展工作，行使内部监督权，发挥监督、评价和服务功能。第五条：核查办公室下设合同与会计组、环保组、信息组。第六条：核查办公室的审核人员不得参与被审核单位日常经营管理活动，以保持其工作的独立性和客观性。第一章审核职责和权限第七条：核查办公室严格依据国家第三方审核规则，对集团各分子公司合同管理（包括电子废弃物业务在内的全部合同管理）以及电子废弃物基地运行情况进行核查与纠正完善，构建常态的核查体系，保障公司合同签署与运行规范，保障集团电子废弃物全产业链运行规范，确保能够有效掌控电子废弃物的合同、物质流、资金流、电子废弃物生产流与信息流的规范运行。第八条：核查办公室在履行职责时，享有

4、业务上的独立性。可以根据被审核企业实际运营情况，提出整改建议，对严重违反基金规范运行的企业，有权将其向集团提出停产整顿的建议。第九条：为有效地履行审核职责，核查办公室还具有如下权限：（一）核查办公室可以根据审核计划，在职责范围内，自主确定审核内容和审核对象；（二）核查办公室可根据需要委派审核人员对有关单位或特定的事项实施审核，实施审核过程中，除特别限定外，受委派的审核人员具有与委派其工作的核查办公室同等的审核权限；（三）在履行职责时，审核可以不受限制地直接、立即查阅属于电子废弃物基金业务的文件与记录，包括但不限于：1、制度规章、生产计划、自查报告、盘点记录等内部文件资料；2、磅单、质检单、出库

5、单、入库单等现场原始记录；3、仓储、生产、销售、财务等部门手工、电子台账信息；4、对账记录、发票、付/收款凭证等财务资料；5、签订的各类合同、供应单位及人员信息档案等资料；6、危险废物转运联单、环评监测报告等环保性文件；7、与审核工作相关的其他资料。（四）核查办公室进行审核工作时，有权实地察看、盘点或监督盘点实物；有权进行工作流程测试，被审核单位应当派人配合；（五）核查办公室履行职责时，有权就审核事项向有关部门和个人进行书面或口头调查、询问，被审核部门和个人应当如实向核查办公室反映情况，提供有关证明材料。第十条：进行审核时，被审核单位应当按照核查办公室规定的期限和要求，向核查办公室报送、提供与

6、审核内容相关的原始文件资料或其复印件。第十一条：审核人员根据预定的审核目标，在预定的审核范围内实施内部审核。如有必要，可调整审核目标，扩大审核范围，或进行追溯、延伸审核。第十二条：核查办公室认为按照法律法规和集团规定，应当对有关责任人给予处分、处罚或追究法律责任的，可以向集团提出处理建议。第十三条：对向核查办公室揭发、检举被审核单位违反规范运行，并提供审核线索的有功人员，核查办公室有权提出表彰和奖励的建议，被审核单位或集团应根据建议合理给予奖励。第一章审核人员职业道德规范第十四条：审核人员在履行职责时，应严格遵守内部审核准则和集团有关规定，不得从事损害公司利益和内部审核职业道德的活动。第十五条

7、：审核人员在履行职责时，应做到独立、客观、正直和勤勉，不得滥用职权，不得弄虚作假，不得徇私舞弊。第十六条：审核人员在履行职责时，应保持廉洁，不得从被审核公司或个人获得任何可能有损职业判断的利益。第十七条：审核人员保持应有的职业道德，并合理使用职业判断，客观地披露所了解的全部重要事项；不得隐瞒事实真相。第十八条：审核人员应遵循保密性原则，按规定使用其在履行职责时所获取的资料，不得泄露公司商业机密。第