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时间:2018-11-15
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1、自从人类进入商品经济社会以来,贸易即已成为人们日常活动的主要部分,并成为一国经济增长的主动力。国际分工的深化、大量国际统一标准规则的建立内部控制自我评价报告,模板 篇一:内部控制自我评价报告模板 内部控制自评价报告模板使用说明: 本模板中,【】“”内文字指可以根据实际情况具体化;“{}”内的文字提供选择的条件,应根据实际情况描述或删除”。 【XX中心/XX单位】20xx年xx月xx日 内部控制自评价报告(模板) 【五矿股份/XX中心】内控项目组: 【本中心/本公司/本部门】已对20XX年X月X日(以下简称“基准日”)内部控制的有效性进行了自我评价。现将情况报告如下: 一、
2、管理层声明 【本中心/本公司】管理层保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担相应责任。 内部控制的目标是:合理保证财务报告及相关信息真实完整、合理保证经营合法合规、资产安全,提高经营效率和效果。 二、内部控制自评价工作的总体情况 内部控制自评价工作的组织、领导、工作开展情况简要介绍。随着信息化和全球化的发展,国家及地区之间的贸易也已成为拉动一国经济的三驾马车之一,甚至是三驾马车之首,奥巴马政府成立之日起自从人类进入商品经济社会以来,贸易即已成为人们日常活动的主要部分,并成为一国经济增长的主动力。国际分工的深化、大量国际统一标
3、准规则的建立 三、内部控制自评价的依据和范围 【本中心/本公司/本部门】依据《中国五矿股份有限公司内部控制评价办法》中的相关规定,在五矿股份总部统一要求下,开展内部控制自我评价工作。自评价范围结合了最新财务报表数据信息、业务特征、主要相关风险、管控重点等因素,综合考虑了【本中心/本公司/本部门】及所有部门、下属单位的所有业务和事项。纳入自评价范围的单位和业务流程包括: 【描述纳入测试范围的单位名称和重要业务流程】 上述业务和事项的范围涵盖了【本中心/本公司/本部门】经营管理的主要方面,不存在重大遗漏。 内控自评价报告 四、内部控制自评价的程序和方法 【本中心/本公司/本部门
4、】内部控制自评价工作遵循《中国五矿股份有限公司内部控制评价办法》规定的程序执行。自评价过程中,我们采用了【个别访谈、调查问卷、专题讨论】等方法,广泛收集了【本中心/本公司/本部门】内部控制设计和运行是否有效的证据,如实填写了自评价工作底稿、分析并认定了内部控制缺陷。 五、内部控制缺陷认定 【本中心/随着信息化和全球化的发展,国家及地区之间的贸易也已成为拉动一国经济的三驾马车之一,甚至是三驾马车之首,奥巴马政府成立之日起自从人类进入商品经济社会以来,贸易即已成为人们日常活动的主要部分,并成为一国经济增长的主动力。国际分工的深化、大量国际统一标准规则的建立本公司/本部门】内部控制缺陷认定
5、遵循五矿股份统一的技术标准,根据认定标准,截至基准日存在的重大缺陷【XX】个、重要缺陷【XX】个、一般缺陷【XX】个。针对上述内部控制缺陷,拟进一步采取相应措施加以整改(详见附件2:内部控制缺陷汇总及整改方案)。 【对重大缺陷逐一进行描述】 六、内部控制有效性的结论 {若存在重大缺陷,适用本段}:截至基准日,公司在内部控制设计与运行方面存在上述尚未完成整改的重大缺陷,可能会給公司未来生产经营带来【XX风险】。 {若不存在重大缺陷,适用本段}:截至基准日,公司对纳入自评价范围的业务与事项均已建立了内部控制,并得以有效执行,达到了公司内部控制的目标。 {自基准日至内部控制自评价报告
6、发出日之间是/否发生对评价结论产生实质性影响的内部控制的重大变化。如存在,描述该事项对评价结论的影响及管理层拟采取的应对措施}。 附:《内部控制缺陷汇总及整改方案》(模板另见附件2) 管理层:(签名) 【XX中心/XX单位/XX部门】 20XX年XX月XX日 篇二:公司内部控制的自我评价报告 公司内部控制的自我评价报告 卧龙地产集团股份有限公司随着信息化和全球化的发展,国家及地区之间的贸易也已成为拉动一国经济的三驾马车之一,甚至是三驾马车之首,奥巴马政府成立之日起自从人类进入商品经济社会以来,贸易即已成为人们日常活动的主要部分,并成为一国经济增长的主动力。国际分工的深化、大
7、量国际统一标准规则的建立 为了规范管理,控制经营风险,本公司按照《公司法》、《证券法》、财政部等五部委发布的《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指引》、《上海证券交易所上市公司内部控制指引》等相关法律法规的规定要求,根据自身特点和管理需要,不断完善公司内部控制制度及运行体系,提高公司治理水平和风险防范能力。董事会就XX年公司内部控制的实施情况进行了自我核查,具体情况报告如下: 一、内部环境 内部环境是企业实施内部控制的
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