第4章 政策过程和其理论模型 考纲分析

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1、第四章政策过程及其理论模型（一）政策过程与理论模型构建1.S模型及其认识论的意义：模型就是对原型的抽象与模仿(仿真)，是认识主体为着一定的认识目的，依据相似性原则而构造出来的一种理念系统，以代表作为研究对象的真实系统即实际存在的事物；有实物模型(如地球仪)和理论模式两种。意义：1、可以通过解释模型而认识原型的某种本质规定性，对所构模事物的运行结果和发展趋势做出了有效预测；2、模型是进行科学抽象的重要工具；3、模型是研究过程中资料搜集和经验观察的指南。2.S政策过程模型的必备条件P2263.L公共政策分析需要借助于模型的原因？1）模型及其认识论

2、的意义2）公共政策学研究对象的具体性3）决策程序是根据模型的特征，人为地编制出的政策制定与执行的步骤顺序。（二）基于西方经验的政策过程模型1、S理性主义模型的含义：依据完整而综合的信息做出理性的决策，即遵循最小的投入获得最大产出的原则，选择最佳的方案，使用最佳的手段达到最大的政策结果；2、L理性主义模型的具体运用：这种模式假定决策者是“理性人”；理性人的理性主义决策过程；理性主义模型的缺陷：理性人缺乏经验支持；理性人的公正，客观和理智是有限的；过高地估计了逻辑推理和数学模型作为政策分析工具所起的作用，而对社会性，政治性，文化公共政策问题却往往

3、束手无策；理性人在决策中拥有的知识，信息都是有限的；西蒙和林德布洛姆德的修正：西蒙提出决策有限理性的命题，对其批评和改进形成了人们普遍接受的理性优化模型；3、S渐进主义模型的含义：林德布洛姆主张援用民主智慧寓于社会互动之中的市场运作的原理，广泛地参与主体了解彼此德价值偏好，透过妥协调适，良性的互动进而实现政策的动态均衡；4、L渐进主义模型的具体运用：其两大命题为公共政策实际上只是过去政府活动的持续，只是根据过去的经验而对现行的政策做出局部的，边际性的调适；决策者把决策看做一个典型的一步接着一步永远没有完结的过程.该模式的缺陷：其具有显而易见的

4、保守性，只注重看起来微不足道的政策目标的制定及其实现，压制政策创新和具有根本意义的社会变革；5、S&L规范最适模型的含义：德洛尔是以四项假设前提把政策过程分为决策前，决策中，决策后；其特点是开放性和包容性；6、-3-S&L混合扫描模型的含义：埃齐奥尼试图保留理性主义模式和渐进主义模式各自的优势并弥补它们的缺陷.存在的缺陷：与规范最佳模型一样，是试图调和理性主义模型和渐进主义模型在思维方式和操作方法上的矛盾，就难免在价值取向上显得有些模棱两可；7、S&L政治系统模型：系统论的创始人：贝塔朗菲；政治系统方法的创始人：伊斯顿；即决策主体(政治系统)

5、做出对社会具有约束力的权威决定，包含着一系列分配价值的决定和行动；把政策过程假定为输入-决策-输出-反馈的系统运行过程；其特点是最具解释力、最具普适性的模型；缺陷：适合宏观分析的模型，只能给人们提供一个轮廓，不能够指明所分析的政策的具体特性；8、JY揭示认识论本质的政策过程理论模型的运用：理性主义模型；渐进主义模型；规范最适模型；混合扫描模型；政治系统模型9、S机构—制度模型的含义：特点是在公共政策分析中应用最广泛而又最缺乏理论色彩的决策模型；是建立在习惯性的思维模式上的(如人们对一项决策的好坏，有无总是与一定的政府机构-制度联系起来，或自然

6、而然的在两者间建立某种因果关系或相关性)；戴伊：认为公共权力机关赋予公共政策三个显著特征：合法性、普遍性、强制性；10、S&L集团模型：戴维.杜鲁门，莱瑟姆；从集团理论这一视角去分析政府在政策形成的作用；是某一特定时间集团间的争斗所达到的平衡；特点：具有很强的洞察力和解释力；缺陷：过分夸大了集团的重要性而低估了公共权力机构自身所起德独立的又富有创造性的作用；无法解释人类在政府与政治过程上的许多问题；对于多元主义政治体制以外的那些政治体制内的决策过程缺乏解释力；11、S&L精英模型：现代精英政治理论的创始人莫斯卡，帕雷托和米歇尔斯，经由熊彼特和

7、拉斯韦尔进行民主改造；戴伊和齐格勒<<民主的嘲讽>>认为实际的政治过程和决策过程是由直接掌管政权的少数人来主导的.缺陷：忽视了现代民主国家公民参与政治的要求和能力，以及这种参与政策形成的影响.12、JY揭示社会本质的政策过程理论模型的运用：机构—制度模型；集团模型；精英模型13、ZY基于西方经验的政策过程理论模型适用于中国政策实践的条件（三）“上来下去”——基于中国经验的政策过程模型-3-1、S“上来下去”政策过程模型的含义：建构的两种资源：一是理论，特别是认识论和历史理论；二是公共政策的经验认识；鉴于政策制定过程在认识论上是一个从“形而下”

8、到“形而上”的的过程，政策执行过程在认识论上又是一个从“形而上”到“形而下”的过程；与此同时整个政策过程在政策主体和政策客体的关系则是“从群众中来，到群众中去”的过